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东北地区FDI技术水平和贸易结构关系探究 　　〔摘 要〕本文在构建外商直接投资（FDI）技术水平和贸易结构衡量指标的基础上，衡量了东北地区FDI技术水平和贸易结构，并利用EG两步法和边界检验法对东北地区FDI技术水平与贸易结构的协整关系进行了检验。结论认为，东北地区FDI来源地分布结构对FDI技术水平有显著影响；东北三省外资企业与内资企业劳动生产率的关系差异明显；在东北三省中，辽宁省出口贸易品综合技术水平相对更高，而黑龙江省和吉林省进口贸易品综合技术水平相对更高；协整关系检验结果表明，东北地区FDI技术水平与贸易结构在多数情况下存在协整关系，且变量之间的正向作用关系非常显著。 〔关键词〕FDI技术水平；贸易结构；协整关系；边界检验 中图分类号：F727 文献标识码：A 文章编号：1008-4096（2013）03-0032-07 改革开放以来，FDI和对外贸易对东北地区经济的发展起到了重要的推动作用。当前，我国正致力于全面提高开放型经济水平。十八大报告明确提出，“要加快转变对外经济发展方式，推动开放朝着优化结构、拓展深度、提高效益方向转变”，“提高利用外资综合优势和总体效益”。对东北地区而言，提高利用外资质量和优化贸易结构是开放经济发展的重中之重。但在制定开放经济发展政策之前，明确东北地区的FDI技术水平和贸易结构处于什么水平，东北三省之间存在哪些差异，FDI技术水平与贸易结构之间存在何种关系等是非常必要的。 一、FDI技术水平和贸易结构的衡量指标 1.FDI技术水平的衡量指标 很多学者从各自的研究视角设计了多种衡量FDI技术水平的指标。如Javorcik等[1]、许罗丹等[2]和Fortanier[3]等对不同来源地的FDI对东道国技术等方面的影响展开了研究。郭熙保和罗知[4]利用FDI来源地每百万人中技术人员数量的加权平均值来衡量FDI技术水平。周学仁[5]分别采用FDI来源地技术指数和外资企业劳动生产率衡量了我国的FDI技术水平，这两个衡量指标的基本表达式分别如式（1）和式（2）所示： FTC=∑kFDIk∑kFDIk×techk（1） 其中，FTC为某地区的FDI来源地技术指数；FDIk为某地区来自来源地k的FDI流量；∑kFDIk为某地区的FDI流入总量；techk为FDI来源地k的技术水平（本文用来源地的RD经费支出占GDP比重来衡量）。 FLV=IAVF/LF（2） 其中，FLV为某地区的外资企业劳动生产率；IAVF为某地区的外资企业工业增加值；LF为某地区的外资企业从业人员数。 2.贸易结构的衡量指标 贸易结构可分为出口贸易结构和进口贸易结构。已有文献关于一国出口贸易结构的界定与衡量研究较多。其中，关志雄[6]、Lall等[7]、樊纲等[8]、Hausmann等[9]以及杜修立和王维国[10]用一国出口产品的技术含量加权平均值作为出口贸易结构的衡量指标。所不同的是，在加权方式上，关志雄[6]和Lall等[7]以各国出口该产品的世界份额为权重；樊纲等[8]、Hausmann等[9]以各国该种产品进行标准化处理后的出口比较优势为权重；杜修立和王维国[10]以各国该产品在世界总产出中的份额为权重。本文在参考已有研究的基础上，构建某地区出口贸易结构指数的计算公式如下： XTC=∑iQXi∑iQXi×ptechi（3） 其中，XTC为某地区的出口贸易结构指数；QXi为某地区产品i的出口额；∑iQXi为某地区所有产品的出口总额；ptechi为产品i的技术含量，该指标计算公式如下： ptechi=∑mjQXij∑mjQXij×yij（4） 其中，yij为出口产品i的第j个经济体的人均GDP；QXij为第j个经济体的产品i出口额；m为产品i的出口额排名靠前的经济体数。在实际计算过程中，本文选取出口额排在前15位经济体的人均GDP的加权平均值作为产品i的技术含量水平，因此m=15。 参照式（3）可构建某地区的进口贸易结构指数。其计算方式主要是将出口贸易结构指数的权重调整为进口贸易品所占比重即可。即有如下公式： MTC=∑iQMi∑iQMi×ptechi （5） 其中，MTC为某地区进口贸易结构指数；QMi为某地区产品i的进口额；∑iQMi为某地区所有产品的进口总额；ptechi为产品i的技术含量。 二、东北地区FDI技术水平与贸易结构的衡量 1.东北地区FDI技术水平 （1）东北地区FDI来源地技术指数。东北地区FDI技术水平与FDI来源地的技术水平有很大关系。如果FDI来源地的技术水平较高，那么流入东北地区FDI的技术水平也可能较高。如果东北地区的FDI更多地来自于技术水平较高的国家或地区，那么东