沃尔夫斯堡的反贪腐声明-WolfsbergPrinciples.PDF

沃爾夫斯堡的反貪腐聲明 1 沃爾夫斯堡組織 聯同透明國際(Transparency International)及巴塞爾公司管治研 究院(Basel Institute on Governance)作出以下聲明，更清楚闡述沃爾夫斯堡組織和 金融機構在支持國際合作打擊貪腐事宜上所擔當的角色，並提出金融機構可考慮 的一些措施，避免在本身的運作中出現貪腐，以及保護本身的業務運作免被用作 進行貪腐活動。 鑒於種種發展，包括《聯合國反腐敗公約》於2005年12月9 日生效，而該公約是 2 附加於現時有關打擊貪腐的跨國性和國家法律的重要條約 ，沃爾夫斯堡組織決 定在此時作出反貪腐聲明。《聯合國反腐敗公約》的序言明確闡述貪腐破壞法治、 民主體制與人類的基本自由、威脅國家的穩定與發展，以及損害自由貿易與公平 競爭。此外，貪腐也會降低投資和融資水平及其效用，尤其是在經濟環境較差的 社會。 1. 序言 雖然沒有單一定義可以詳盡說明甚麼是貪腐 ，但貪腐行為通常涉及濫用公職或利 用公職權力來謀取私利，通過提供或許諾給予任何貴重物品(不論直接或間接)予 任何公職人員或政治候選人、政黨或政黨人員，以獲得、保留或得以經營業務或 者在經營過程中取得任何其他不正當利益。相反，貪腐亦可能是要求任何人士給 予或接受任何人士的貴重物品，作為(不論直接或間接)給予業務交易或其他不正 當利益的條件。貪腐通常與有組織犯罪、清洗黑錢活動相連，有時甚至與資助恐 怖活動有關。 打擊貪腐必須以全面、多方合作的方式由各國和本國政府部門和執法機關領導進 行，並需要民間團體和工商界協助。沃爾夫斯堡組織各成員全力參與打擊貪腐， 反對一切貪腐行為，並承諾遵守各項打擊貪腐的法律。沃爾夫斯堡組織各成員之 間將會合力打擊貪腐，力求配合對有關金融機構具有司法管轄權的政府，以及該 金融機構認為適當的其他公營和私營機構、組織和民間團體所進行的打擊貪腐工 作。 沃爾夫斯堡組織各成員均了解到，可能會有人利用其機構支付賄款或清洗黑錢， 故認為有需要採取切實可行的措施以免機構被濫用。各成員一旦發現客戶的財務 運作出現可能與貪腐有關的可疑活動，均負有法律責任根據適用法律加以舉報。 但在大多數情況下，亦由於未能掌握進一步的資料，他們可能無法偵測客戶的交 易是否具體涉及貪腐或與貪腐有關。 1 沃爾夫斯堡組織包括下列主要國際性銀行︰荷蘭銀行、西班牙國家銀行(Banco Santander) 、三菱東京UFJ 銀行、栢克萊銀行、花旗銀行、瑞信集團、德意志銀行、高盛、滙豐、摩根大通、法國興業銀行及瑞士 銀行。此聲明乃聯同透明國際(Transparency International)及巴塞爾管理學院(Basel Institute on Governance) 的Mark Pieth教授一起作出。 2 其中包括經濟合作與發展組織於1997年通過的《禁止在國際商業交易中賄賂外國公職人員公約》、在1999 年1月27 日於斯特拉斯堡簽署的《反腐敗刑法公約》( 《歐洲條約集》第173號) 、《Convention on the Protection of the Financial Interest of the EU 》(EG Nr. C316/48 1995年11月27 日及C221/11 1997年7月19日) ，以及1996 年通過的《美洲反腐敗公約》。 Wolfsberg Statement against Corruption_cv rev18july07 .doc 1 2. 範圍 本聲明從以下各方面探討公營部門貪腐的問題︰ • 第一，本聲明討論金融機構本身可考慮在內部實施的預防貪腐措施，以 確保其僱員廉潔守正； • 第二，本聲明概列利用金融機構進行貪腐活動的情況，以及金融機構為 盡量減少涉及貪腐活動而可能考慮實施的一些措施；以及 • 第三，本聲明強調多方合作打擊貪腐的重要性，包括由政府和其他實體 合作打擊貪腐。本聲明的最後一節詳列打擊屬財務性質貪腐行為的合作 方式，以供進一步考慮，目的是促使有關各方在打擊貪腐工作上加強溝 通。 本聲明的附件說明與貪腐活動有關的各種風險 ，以及金融機構為求減少被利用進 行貪腐活動的機會而可以實行的措施。 3.