烟草专卖管理员中级内部监管(新版).ppt

内部监管（共20分） 2010年10月份，Ａ市烟草专卖局内管科在对辖区内Ｃ县卷烟营销部进行日常监管时，收集到如下信息： （1）8月份共销售红海牌卷烟238万支，该品牌卷烟7月份销量为152万支。 （2）9月份共销售西京牌卷烟100万支，其中日销量前三位的日期为：9月11日13万支、19日17万支、27日18万支。 （3）零售户李某８至９月份使用３个不同银行账户结算卷烟货款。 （4）零售户钱某8月份订购卷烟220条，7月份订购数量为160条。 （5）零售户贾某９月份共订购卷烟500条，四次访销记录依次分别为106条、101条、90条、203条。 根据以上材料回答下列问题： 1、请逐项说明以上各条信息是否应确定为预警？请说明理由？如是预警，请指出是何种预警。（10分） 2、Ａ市烟草专卖局内管科对Ｃ县卷烟营销部的预警或异常现象应根据什么原则进行筛选？（６分） 3、Ａ市烟草专卖局内管科针对Ｃ县卷烟营销部的上述预警和异常现象可以采取哪些方法开展实地检查？（４分） 1、请逐项说明以上各条信息是否应确定为预警？请说明理由？如是预警，请指出是何种预警。（10分） 答案：（1）应确定为预警。（0.5分）红海牌卷烟8月份销量超过了上月销量50%以上，（0.5分）应确定为品牌销量波动预警。（１分） （2）应确定为预警。（0.5分）西京牌卷烟２次单日销量占月销量15%以上，（0.5分）应确定为品牌集中投放预警。（１分） （3）应确定为预警。（0.5分）零售户李某结算账户变动频繁，（0.5分）应确定为客户信息预警。（１分） （4）不应确定为预警。（1分）钱某8月份订购量未超过上月订购量的200%。（１分） （5）确定为预警。（0.5分）贾某第四次订购卷烟的数量超过前3个订货周期平均数的200%，（0.5分）应确定为零售户订单量波动预警。（１分） 2、Ａ市烟草专卖局内管科对Ｃ县卷烟营销部的预警或异常现象应根据什么原则进行筛选？（６分） 答案：应根据以下原则进行筛选： （１）排除新品引进、到货不均衡、节假日等因素的影响形成的无效预警。（１分） （２）确保不规范问题能及时发现处理。（１分） （３）将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要重点关注的品牌。（１分） （４）对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。（１分） （５）要从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，确定为内部违法违规线索。（１分） （６）要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。（１分） 评分标准：每点1分，共6分。回答基本准确可酌情给分。 3、Ａ市烟草专卖局内管科针对Ｃ县卷烟营销部的上述预警和异常现象可以采取哪些方法开展实地检查？（４分） 答案：可以采取以下方法开展实地检查： （１）查看零售户经营场所；（１分） （２）查看零售户库存；（１分） （３）监听电话访销录音；（１分） （４）检查网上订货客户上网IP地址。（１分） 2011年5月，甲市烟草专卖局内管人员小张通过内管信息系统查询到如下信息：（1）A品牌卷烟4月份共销售183万支，该品牌3月份销量为112万支。（2）B品牌当月销量97万支，其中4月11日销量18万支。（3）零售户张某4月份共订购卷烟448条，四次访销记录分别为98条、102条、80条、168条。（4）营销中心本月3次对零售户李某的结算账户做了变更处理。（5）零售户韩某4月份订购卷烟528条，3月份订购数量为147条。（6）C品牌卷烟4月份销量105万支，其中日销量前三位的日期为：4月8日、14日、23日，日销量分别为17.3万支、13.5万支、12万支。 小张对上述信息进行筛选后发现，A品牌卷烟生产商因货源供应不足，3月份合同中约定40万支卷烟未发货，于4月3日补发了该批卷烟；乙市烟草专卖局于4月份查处了3起甲市C品牌卷烟外流到乙市的案件。另外，小张还了解到，零售户陈某向专卖部门反映，4月份，烟草公司送货后的次日，有人3次到其店中收购本地平销的Y品牌卷烟。 根据以上信息回答下列问题： 1、以上信息中应确定为有效预警的有几条？（3分） 2、请逐条详细说明以上信息中是否应确定为有效预警及确定为何种预警。（12分） 3、对于零售户陈某反映的有人3次到其店中收购Y品牌卷烟的情况，甲市烟草专卖局能否用实地检查的方法进行调查核实？如果可以，应调查哪些问题？（5分） 1、以上信息中应确定为有效预警的有几条？（3分） 答案：4条。（3分） 2、请逐条详细说明以上信息中是否应确定