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俄限制外资进入战略性产业法 出台的背景、内容及影响 李建民 2008年4月2日和16日，由俄罗斯议会元收购俄政府在卢克石油公司7．59％的股份； 上下两院分别通过和批准，5月5日，由普京签 2005年德国西门子公司拟收购俄动力机械集 署了《俄罗斯联邦有关外资进入对国防和国家 团70％的股份(后仅获准收购20．62％股份)； 安全具有战略性意义行业程序法》，这是普京 2005年埃克森美孚石油公司有意收购尤科斯 在其卸任前的几项重要举措之一。当天，普京 石油公司部分股份，后未果；等等。西方资本 还签署了与通过该法有关的另一项联邦法律， 对俄战略行业特别是石油行业的进入势头引 要求依该法对《俄罗斯联邦地下资源法》、《俄罗 起俄有关部门的不安，担心经济安全的基础将 斯联邦侦调法》、《俄罗斯联邦大陆架法》、《俄罗 会受到冲击和动摇。2005年4月25日。普京 斯联邦股份公司法》、《俄罗斯联邦有限责任公 在俄联邦委员会发表年度国情咨文时，首次提 司法》、《俄罗斯联邦外国投资法》、《俄罗斯联邦 出政府应在短期内出台专项法律，对涉及国家 通讯法》、《俄罗斯联邦保护竞争法》等8个联邦 安全、国防军工、天然垄断和战略性矿产资源 法进行修改。据悉，《俄罗斯联邦行政护法机关 等行业实施国家监控。相关法律本应在2005 法典》和《俄罗斯联邦仲裁程序法典》也将随之 年11月出台，但由于参与法律草案会签的工业 修订。该法的实施将产生双重影响，在增加市场 和能源部、自然资源部以及经济发展和贸易部 透明度的同时提高外国投资准入的门槛。 之间存在分歧，致使出台一拖再拖。之后该法 律草案的修改历时3年，最终文本在普京卸任 新法律出台的背景 之前得以通过，并将于公布之日起正式生效。 (二)统一对外资的立法 (一)维护俄罗斯国家利益和安全 俄罗斯对外资进入涉及国家命脉的行业 国家对外资进入进行管理，是国家主权原 一直保持相当谨慎的态度，曾实施数条临时法 则的行使。无论是发达国家还是发展中国家， 律条例，但一直缺乏统一的立法进行调节，已 对一些事关国家安全和国计民生的部门，均禁 有的法律并不具有系统性。如根据《俄罗斯联 止和限制外资进入，以维护本国的主权和利 邦电力法》，75％的电网公司和系统管理公司 益。此次俄出台限制性法律的动因可追溯到5 必须为国家所有；根据《俄罗斯联邦天然气供 年前开始的外资对其能源和原材料生产企业 应法》，国家所有制在天然气工业公司注册资 的并购案。自2003年起，外国资本开始大量收本中的比重为50+1股；根据《俄罗斯联邦铁 购俄资产，著名的案例有：2003年英国“BP”石 油公司以50％股份入股俄秋明石油公司；2004 作者系中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所研 究员、博士生导师。 年美国“ConoeoPhilips”石油公司以19．88亿美 万方数据 路运输所有权管理分配特点》，俄铁路运输公 影响问题上，俄国内一直存在对立的意见，许 司必须100％归国家所有。此外，对外资参股 多企业有现实的危机感。俄加快新法的出台步 以下行业和部门的股份上限为：飞机制造业不 伐是适应“人世”的需要，其指导思想是按照国 得高于25％，航空公司不得高于49％，保险业际惯例尽量符合wro要求，同时考虑国内产业 不得高于2％。此次新法律出台，第一