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全项目生命期中整体运作的风险管理 刘强博士幸 (清华大学建设管理系北京100084) ．强茂山 (清华大学建设管理系北京100084) 摘要：本文概要介绍项目管理全生命周期下的运作风险管理原理并举例说明实用方法，这 些方法已在我们大学的教学、训练、培训研讨会以及工业界咨询活动中应用。 关键词：运作风险，风险管理，防卫线法。 1 引言： 风险存在于每一个项目活动中并影响项目人员所做的每一件事。在调整和改革过程 中，中国公司和公共机构正在向着以项目为单元的现代化组织形式发展。项目和风险管理 在中国各行业以及公共组织中起到重要作用。然而，在未来几年中，中国作为WTO的新 成员将面临特殊的挑战： · ◆ 国际客户要求更多更好的产品和更快的服务” ◆ 由于市场的压力要求更高的效率； 。 ◆ 知识和信息要求做到及时更新； ◆新的项目干系人具有不同的需求和期望。 改革既提供了机遇又蕴藏着更高的风险。项目是实现专门目标的一次性努力，在考虑 项目全生命周期情况下，项目与运作类似：两者都由人来实施；都受限于有限的资源；都 要求做计划、执行和控制。由于组织内的各个层次都可能创建项目，所以可靠的项目风险 管理不仅对新业务和新组织的发展非常重要，而且对现有公司的已建项目的运作更为关 上非常创新的公司，它通过在线能源交换改变了其在能源交易中的市场地位。安龙公司于 2001年11月宣布破产，然而在破产几周前它仍拥有700亿美元的交易资本。 尽管这两个著名公司的破产原因复杂，但有一个共同的特点，即在他们的重要项目运 作中控制瘫痪并缺少风险管理机制。 本文概要介绍项目管理全生命周期下的运作风险管理原理并举例说明实用方法，这些 方法已在我们大学的教学、训练、培训研讨会以及工业界咨询活动中应用。 ·Technical andEnvironmental Director,AEC 16，CH Inc．Engineeringmanagement 4142 Munchenstein／Basel，Switzerland．http：／／www．aec-ag．com ·一471·一 2什么是运作风险? 运作风险可以定义为；由各种类型的人力和技术过失或自然和政治行为引起的损失风 险。最常见的运作风险是内部控制和公司管理的瘫痪，其它类型的运作风险包括信息技术 系统的重大缺陷、重大火灾或其它灾难性事件。项目实施和运作中的任何失误、欺诈或系 统缺陷都将导致财务损失和利润下降。名誉和诚信风险被一些人认为是一种影响，而被另 一些人视为运作风险的一种，经理们通常认为这一风险是对公司的最大威胁，因为市场中 竞争的加剧意味着没有任何组织能够经得起名誉和诚信受损。 3为什么要进行运作风险管理? 为了完成战略目标、减小损失、保持竞争力、使项目干系人的财富保值和增值，组织 中的项目经理必须主动管理运作风险。识别、分析、研究风险事件不仅是运作风险管理的 关键组成部分，而且可以通过建立早期预警系统来预见潜在的未来风险。上述两大公司近 来发生的重大风险案例证明，正是运作风险导致了公司全局性的制度崩溃和灾难，而不是 更复杂的金融和市场风险。 运作风险管理实现对所有工业行业管理体制的全面调整，它将提高资金市场的正确评 价能力和资信度，所以可以降低项目融资成本和保险费，而且，还将改进年度报告的透明 度，允许项目干系人和分析家更好地评价公司风险管理的质量。它也将增强组织内的风险 意识和风险文化，进而通过预测风险增加运作效力和项目获利的概率。 4运作风险管理如何增加价值? 运作风险管理可以从两个关键的角度增加价值：即控制和改进。第一，控制应强调符 合已经建立的限度标准、控制框架、程序，尤其是及时可靠的风险管理信息成果。第二，