四创电子2012年内控自我评价报告-安徽四创电子股份有限公司.docVIP

安徽四创电子股份有限公司 2012年度内部控制自我评价报告 安徽四创电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定及《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[2012]30号）精神，结合安徽四创电子股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2012年度内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司按照保证经营管理合法合规、财务报告及相关信息真实完整、资产安全、提高经营效率和效果，促进公司战略目标实现的内部控制目标，建立健全了内部控制规范，贯彻实施了相关控制措施。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权公司风控审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，相关职能部门予以配合，对纳入评价范围的高风险领域和事项进行了评价。 为确保评价工作的质量与效果，公司印制了《四创电子股份有限公司内部控制评价办法》并制定了2012年度内部控制评价工作计划，确定了“建立风险导向内控评价机制，自我诊断促进公司健康发展”的评价工作思路，着重关注了公司定期风险评估中识别出的那些影响目标实现的高风险领域和风险点，以各业务系统、各职能部门、业务单位的日常监督为基础，以公司风控审计部的专项评价为保障，以自评、互评、专评为基本评价方法，形成了公司较为完善的内部控制评价体系。 为使评价工作有序开展，公司明确了风险导向内部控制自我评价的原则、思路、职责、评价内容与方法、评价程序及评价结果报告形式等。截至2012年12月31日，公司及子公司在科研生产、质量、经济运行、财务、人力资源、保密、信息化等各业务系统的日常监督和专项监督基础上，组织评价人员完成了2012年度内部控制自我评价，形成了内部控制自我评价报告，未发现重大缺陷。 公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行了独立审计。 三、内部控制评价的依据 本评价报告是根据财政部、证监会等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《企业内部控制评价指引》、《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《安徽四创电子股份有限公司内部控制评价办法》并结合公司内部控制制度，在企业内部控制日常监督和各项专项监督的基础上，对公司截至2012年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行了评价。 四、内部控制评价的范围 内部控制评价范围覆盖了公司各部门及子公司。 根据公司2012年度风险评估的结果，公司梳理出2012年度的主要风险：政策风险、应收账款风险、客户相对集中的风险、技术创新的风险等。评价工作重点关注了以上这些重要风险领域。 风控审计部以专项审计、内控评价的方式组织实施了以组织架构、发展战略、社会责任、人力资源、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等业务和事项为主要内容的内部控制评价，具体如下： （一）组织架构 公司制定了《四创公司各部门工作职责》，建立了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、经营层为执行机构、监事会为监督机构的运转体制，制定有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等工作规章，形成了相互独立、权责明确、相互制衡的法人治理结构。 公司按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，设置内部机构，明确各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。 （二）发展战略 公司董事会下设战略委员会，负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。制定有《董事会战略委员会议事规则》，明确了战略规划的研究、编制、调整、组织实施、考核评价管理等工作的程序。公司及各子公司全面、深入分析内外部环境，立足自身实际，制定了“十二五”发展规划，通过内网、会议等多种方式对规划广泛宣传，通过年度工作分解细化等多项举措确保规划得到有效实施。 董事会根据战略规划制定年度目标，公司经营小组将年度目标分解到各战略执行单位（各部门、子公司），由各单位进一步分解、落实年度目标。总经理与各单位负责人签订年度目标责任