论学术规范的层次结构和旨归-中国高等教育改革与发展网.DOCVIP

论学术规范的特点、属性与结构 周守军，杨凯良 （1．浙江工业大学 现代大学制度研究中心，浙江 杭州 310023；2．浙江大学 教育学院 ，浙江 杭州 310028） 摘要：学术规范是专业性规范、职业性规范和文化规范，具有自然属性与社会属性，学术规范体现为学科制度规范、社会法律制度规范、学术环境规范；学术自由、学术民主、学术批判为学术规范提供价值统率，学术创新是学术规范的最高价值所在。 关键词：学术规范；特点；属性 中图分类号：G64　 文献标志码：Ａ 文章编号: 学术规范问题自20世纪90年代开始在我国引起关注，进入21世纪以后，进一步受到学术界和政界的高度关注。2002年至今，教育部及其他部门相继颁布了诸多治理学术行为的制度性文件。如：《关于加强学术道德建设的若干意见》、《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的若干意见》、《高等学校哲社会科学研究学术规范(试行)》、《关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建设的意见》、《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》。2006年，为加强学术道德和学风建设,教育部成立了学风建设委员会。制度与相关机构的建设对我国学术研究工作具有极其重要的意义。不过，综观学术界的研究成果和政府部门颁布的学术规范制度文件，对学术规范的一些基本问题并没有十分清楚的回答。这在一定程度上限制了学术规范的功能发挥与相关制度的设施效应。本文尝试性地对学术规范的特点、属性、结构进行理论分析，仅供学界参考。 一、学术规范的特点 《学术规范通论》将学术规范定义为：学术共同体根据学术发展规律参与制定的有关各方共同遵守而有利于学术积累和创新的各种准则和要求, 是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概括。 []《学术规范导论》将学术规范定义为：为学术研究确立一般性的基本原则与主要准则。 [] 这两本书对学术规范的定义表明：学术规范的对象是学者及其组成的学术共同体，学术规范是针对学术活动制定的原则与要求。 在吸收学界的研究成果基础上，本文将学术规范界定为：以学术为业的人（学者或学术人员）在从事学术活动时为了培养学术人才和实现学术创新的目的而必须遵守的学术规则与要求。学术规范涉及到学术活动的知识生产领域、法律领域、行政管理领域、伦理道德领域等领域的规范界定。本文对学术规范定义是基于学术规范的形成路径、基本特点和属性的考虑。 学术规范在其形成过程中，经历了学术群体的集体无意识到集体有意识的过程。在集体无意识阶段——由学者组成的共同体在未形成职业团体，或者说单个学者自律要求在未上升为学者共同体的共同伦理规范的时候，学术成员是以个性化的学术道德操守、学术研究习性、学术的价值使命来设定自己认为“应该遵守”的学术规范，并将这些“应该遵守”的学术规范在自身的学术研究中践行，以师生传承式方式传授给下一代学者。学术规范处于个性化的自治状态。当学术活动的重要性引起国家政府部门注意并提到国家发展的政治议程上时，当学术成员的权利与利益不断受到威胁和挑战的时候，当学术的公信力被社会大众诟病的时候，当学术创新难以实现的时候，原先分散的个体学者在权威学者的号召下或在相关政府机构组织下聚集在一起，以“学科”为单位组建研究组织或学会组织，建立学科共同体，确立学科的基本规范。在学科共同体基础上，学者们组成学术共同体，对学术共同体的基本规范在协商基础上达成共识，用民主的形式共同解决学者自治领域利益和公共领域利益的矛盾关系，使得学者们可以在一个相对自治领域形成一个妥协性共识，即创造规范相对合理的形成条件。学术规范本身的有效性程度取决于规范的法律化及其规范体系本身的完善程度。换言之，一个内部逻辑自治体系完整的法律规范的建立是规范的有效性产生的前提。学者们用法治式样来将学术规范法律化，确保学术规范的有效性。[]原先个性化的学术规范通过集体抽象，经过民主化和法制化，提升为集体的学术规范。学术群体进入到集体有意识阶段。学术规范进入到公共规范序列。 在学术群体的集体有意识阶段，学术共同体既会要求学者遵守共同体的学术规范，又会以集体的名义向外界宣示和共同面对外界的挑战与威胁。学术共同体通过一定的程式将学术规范对进入学术研究的人员进行社会化，并以“职业标准”的形式来认可学术成员的资格与地位。学术成员在经年的学术研究活动中逐步将学术规范内化为自身从事学术研究活动时的布迪厄所言的“habitus”。这样，学术规范成为了学术场域的“habitus”，不仅作用于学术新人的成长，也作用于所有学术成员的审核与评判。有了学术规范后，学者的学术行为不规范、失范以及学术成果的不规范性表达，或者说学术成果中存在的一些低水平重复等现象就会受到责罚。因此，学术规范既会对学者的学术研究活动产生道德范型作用，又会对学者的学术行为产生评价作用。 学术规范既规定了学术研究的“道德