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3 企业如何应对美国37调查 ●文／金杜律师事务所宁宣凤、丁亮 年来，美国“337调查” 337调查的程序 重要阶段： 、r 近逐渐进入人们的视野。 美国337调查对于很多中国企业 1．证据开释阶段 所谓“337调查”是指， 而言都比较陌生。它与美国反倾销调查 该阶段应诉方应当准备对质询的 美国国际贸易委员会根据美国《t930年不同，是由美国国际贸易委员会 答复并提交相关文件，同时可以向申诉 (“ITC”)指派行政法官(Administrative 关税法》第337节(19u．S．C．1337)， 方提出证据开释的请求。该阶段通常从 Law 应美国国内产业的申请，针对进IZl贸易 Judge)进行审理。它又不同于美申诉书送达后30天开始延续到送达后6 中的不公平竞争行为发起的调查。从 国联邦法院的诉讼，337调查有紧凑的 个月。该阶段非常紧张，除了上述工作 1974年至2006年5月底，已经有571起审判时间和特殊的诉讼程序。337调查 外，应诉方的关键证人还有可能被提取 337调查案。其中多数涉及专利侵权，少 从发起到ITC终裁通常不超过15个月， 数涉及注册商标、版权和集成电路布图 适用的程序是ITc制定的委员会调查规 在美国或者中国以外第三地(通常是香 侵权，极少数调查涉及商业外观或商业 则(CommissionRule，19C．F。R．§210)，港)向应诉方证人提问，并将答复做成 秘密。在全部571起337调查案中，涉以及行政法官针对每个案件提出的具体 笔录，经认证后形成证词。此外，在证 及中国大陆产品的调查共计5l起，占调 调查规则(GroundRule)。 据开释阶段还要选择、会见专家证人、 查总量的8．9％。而在2006年前5个月 当申诉方在ITC就中国企业的不 审查专家报告以及向专家证人提取书面 发起的15起337调查中，针对中国产品公平竞争行为提起申诉后，ITC将在30证词等。 的调查就有4起，而且还有两个案件极 天内决定是否立案。立案后，ITC应将 2．审前阶段 有可能在近期立案。随着中国技术水平 申诉书和传票送达应诉方。应诉方收到 该阶段包括准备证据和证人以及 的提高，中国产品逐步成为美国337调 该送达后，有20天的时间准备抗辩。 审议和反驳原告提出的证据。此外，还 查的重点。 在337调查发起后，通常包括以下 要准备审前辩论摘要、参加审前会议、 2006’第6期总第392期 42 万方数据 确定审判日程等。该阶段通常在送达后 大的不同。 在专利申请过程中向专利局提供实质 6个月。 在337调查中，与普通诉讼的最大 性虚假陈述或隐藏信息，有意误导专 3．开庭审理阶段 区别在于程序和实体的要求极为严格， 利局； 审判通常要经历5～8天。该阶段 表现在技术问题和法律问题纠缠在一 (3)在专利中没有适当标明发明 包括开场陈述、交叉质证、直接质证、 起，且审理过程通常有十分明确的时效 人； 程序性动议、反对动议等。该阶段通常 要求和技术条件。从一个涉及专利的 (4)许可。 在送达后7个月。 337调查案来看，通常可以从如下三个 4．国内产业 4．审后阶段 方面着手选择专利抗辩方向。 由于337调查的目的是保护美国 该阶段主要是事实认定、反驳对