002779-中坚科技-法律意见书.pdfVIP

北京德恒律师事务所 关于 浙江中坚科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 法律意见书 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座12 层 电话：010传真：010 邮编：100033 北京德恒律师事务所 关于浙江中坚科技股份有限公司首次公开发行股票并上市法律意见书 目录 一、 本次发行上市的批准和授权6 二、 本次发行上市的主体资格6 三、 本次发行上市的实质条件 8 四、 发行人的设立 11 五、 发行人的独立性 13 六、 发行人的发起人、股东、实际控制人 15 七、 发行人的股本及其演变 16 八、 发行人的业务 17 九、 发行人的关联交易、同业竞争 18 十、 发行人的主要财产22 十一、 发行人的重大债权债务24 十二、 发行人的重大资产变更及收购兼并25 十三、 发行人章程的制定与修改25 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作26 十五、 发行人的董事、监事、高级管理人员及变化26 十六、 发行人的税务和财政补助27 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术监督标准28 十八、 发行人募集资金的运用29 十九、 发行人的业务发展目标29 二十、 发行人的诉讼、仲裁或行政处罚30 二十一、其他事项30 二十二、对《招股说明书》法律风险的评价31 二十三、结论意见32 1 北京德恒律师事务所 关于浙江中坚科技股份有限公司首次公开发行股票并上市法律意见书 北京德恒律师事务所 关于 浙江中坚科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 法律意见书 D20120613400310049SH-1 致：浙江中坚科技股份有限公司 本所接受浙江中坚科技股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任 发行人首次境内公开发行人民币普通股股票并上市项目的法律顾问，为本次发行 出具法律意见书和律师工作报告。 本所依据 《公司法》、《证券法》及其他适用的法律、行政法规和中国证监会 制定的《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的编 报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》及其他适用的政 府部门规章、规范性文件的规定，并根据律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神出具本法律意见书。 根据法律、法规和规范性文件的要求和发行人的委托，本所律师就发行人申 请股票发行与上市的主体资格、本次发行与上市的条件、上报文件及相关事实的 合法性进行了审查，并根据本所律师对事实的了解和对法律的理解就本法律意见 书出具日之前已经发生并存在的事实发表法律意见。本法律意见书仅就与本次发 行、上市有关的法律问题发表意见。 本所律师审查了发行人提供的有关文件及其复印件，并在进行法律审查时基 于发行人向本所律师作出的如下保证：发行人已经向本所律师提供了出具本法律 意见书所必须的、真实的原始书面文件、副本文件或口头证言，发行人所提供的 文件真实、准确、完整和有效，不存在任何遗漏、隐瞒、误导或虚假陈述；其所 提供的副本文件或复印件与原件完全一致。经本所律师核查，发行人提供的文件 不存在隐瞒、遗漏、误导或虚假陈述的情况。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所