002781-奇信股份-法律意见书.pdfVIP

发行人律师关于本次发行上市的文件 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市奇信建设集团股份有限公司 首次公开发行A 股并上市的 法律意见书 广东华商律师事务所 二○一二年三月 中国 深圳 福田区 深南大道4001 号时代金融中心14楼整层 发行人律师关于本次发行上市的文件 法律意见书 目 录 第一节 律 师 声 明 2 第二节 正 文 4 一、本次发行上市的批准和授权 4 二、本次发行上市的主体资格 5 三、本次发行上市的实质条件 6 四、发行人的设立 14 五、发行人的独立性 14 六、发起人或股东（实际控制人） 17 七、发行人股本及其演变 18 八、发行人的业务 20 九、关联交易及同业竞争 25 十、发行人的主要财产 28 十一、发行人的重大债权债务 33 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 34 十三、发行人公司章程的制定与修改 41 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 42 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 44 十六、发行人的税务 45 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 47 十八、发行人募集资金的运用 48 十九、发行人的业务发展目标 50 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 51 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 53 第三节 本次发行上市的总体结论性意见 53 5-1-1 发行人律师关于本次发行上市的文件 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市奇信建设集团股份有限公司 首次公开发行A 股并上市的 法律意见书 致：深圳市奇信建设集团股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市奇信建设集团股份有限 公司的委托，担任发行人首次公开发行人民币普通股股票并上市的特聘专项法律 顾问。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《首次公开发行股票并上市 管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，根据中国证监会《公开发行证 券公司信息披露的编报规则第12 号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报 告》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行 人本次发行上市有关事宜出具本法律意见书。 第一节 律 师 声 明 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出 具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 5-1-2 发行人律师关于本次发行上市的文件 法律意见书 2、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人的行为以及本次发行上市申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的 核查验证，保证本法律意见书和律