常州千红生化制药股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：002550 证券简称：千红制药 公告编号：2012-007 常州千红生化制药股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州千红生化制药股份有限公司（以下简称 “公司”）根据中国 证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监字［2007］28 号）、深圳证券交易所《关于做好加 强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上［2007］39号） 和中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于开展公司治理专项活动 的通知》（苏证监公司字[2011]475号）、 《关于对常州千红生化制 药股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》（苏证监函 ［2011］539号）的要求，本着实事求是、求真务实的原则，严格对 照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》 等内部规章制度，先后完成了自查整改、公众评议和江苏证监局现场 检查整改落实等工作，现将整改情况报告如下： 一、 公司治理专项活动期间完成的主要工作 公司根据深圳证券交易所和江苏证监局关于开展加强上市公司 治理专项活动有关文件精神，认真开展了专项治理的自查工作。在接 到江苏证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监公司字 [2011]475号）后，公司组织董事、监事、高级管理人员及其他相关 人员进行了认真的学习和讨论。成立了以董事长王耀方先生为组长， 副董事长、总经理赵刚为副组长，董事会秘书蒋文群女士和审计总监 金小东先生为组员的领导小组。公司治理专项活动领导小组积极开展 工作，对照通知要求逐项认真查找公司治理中存在的问题和不足，形 成了客观公正的自查报告，制定了切实可行的整改计划。 2011年10月21日召开的第二届董事会第四次会议，审议通过了 《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划 （含自 查事项）》的议案（会议决议公告编号2011-037），全文于2011年10 月25日刊载于巨潮资讯网()。公司设立了专门的 电话、电子邮箱并公开了江苏证监局和深圳证券交易所监管邮箱，以 收集投资者和社会公众的分析评议，并安排专人做好相关工作的记录 和汇总。 2011年11月15日～17日，江苏证监局委派专人莅临公司现场检查 公司治理专项工作开展情况，根据对公司现场检查情况和日常监督情 况，向公司出具了《关于对常州千红生化制药股份有限公司治理状况 综合评价和整改意见的函》（苏证监函［2011］539号），并要求公 司对于近期能完成整改的事项，应确保在2012年2月底前切实整改。 公司对本次发现的问题高度重视，收到整改意见函后整改领导小组立 即组织董事、监事、高级管理人员及相关人员进行讨论和分析。同时， 公司相关部门对照《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等的规 定，开展全面自查、深刻反思，并按照江苏证监局的要求进行认真整 改。 二、 自查阶段发现的问题及整改情况 根据公司 《关于“上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计 划》，公司对以下各方面存在的问题按计划完成了整改。具体情况如 下： 1、公司还需进一步加强公司董事、监事、高级管理人员等相关 人员的法律、法规和相关制度的培训和学习，提高规范意识和自律意 识。 整改情况说明：公司加强董事、监事、高级管理人员对新修订的 各项法规文件的学习，做好持续培训工作。由公司董事会办公室负责 收集整理最新的法律法规、监管信息，保证了公司董事、监事、高级 管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。同时公司积极安排董 事、监事、高级管理人员参加监管部门和交易所组织的各项法律法规、 规章制度的学习培训；与上级监管部门保持畅通联系，将外部培训与 自身提高相结合。 公司征订了《上市公司董事、监事，高级管理人员自律手册》对 董、监、高自律及其如何规范近亲属行为进行了自律培训和学习。另 外公司于2011 年 11 月30 日发出了《关于加强公司董事、监事、高 级管理人员及其关联人自律行为的通知》及自编材料《董、监、高及 其关联人持有和买卖公司股票的行为准则》、《董、监、高及其关联 人违纪违规应承担的法律责任》等，对公司董、监