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工程变更管理过程中委托代理和激励理论应用 　　摘要：委托代理问题的激励研究是现代经济学中最重要、最基本，也是最困难的问题之一，这是因为委托代理激励理论中牵涉到人的利益冲突和不对称的信息问题。随着信息经济学、制度经济学的飞速发展，委托代理和激励理论得到了较快的发展，成为令人振奋的现代经济理论研究和实践的前沿领域。近年来，由于它与经济形势更加吻合，开始广泛应用于经济主体实践指导。本文正是应用其对我国工程变更管理进行分析，运用其解释工程变更现象，寻找变更双方的目标差异，通过激励机制设计解决。 关键词：工程变更委托代理激励理论 中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号： 一、委托代理理论概述 委托代理问题的产生是由于委托人和代理人的效用函数经常不一致，代理人和委托人之间存在着对工作的详细信息、代理人的能力、品德和偏好的信息不对称，度量代理人业绩的成本昂贵。经济学上的委托代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易。只要在建立或签订某项合同前后，市场参加者双方所掌握的信息不对称，这种经济关系都可以被认为是委托代理关系。交易中有信息优势的一方称为代理人，另一方成为委托人。所以，除非委托人能有效地约束代理人，否则代理人做出的决策通常不是最优的，这就有可能产生机会主义行为。委托代理问题的解决原则是如何建立一种激励机制，使代理人的行为有利于委托人的利益。 构成委托代理关系的基本条件是：第一，市场中存在两个相互独立的个体，且双方都是在约束条件下的效用最大化者。第二，代理人与委托人都面临市场的不确定性和风险，且二者之间掌握的信息处于非对称状态。 委托人与代理人之间通过讨价还价和相互退让，最后达到双方可接受的合同，以及在这个合同约束下的行动，都可以看成是居于信息优势与信息劣势的局中人不改变战略情况下都不能通过单独改变自身战略而提高其效用，那么，这个战略组合就成为纳什均衡点，或纳什均衡。纳什均衡构成了委托代理博弈中最基本的博弈。委托人和代理人之间达成的合同成为均衡合同，工程领域中的理想化的施工合同、监理合同等均属于均衡合同。 构成委托代理均衡合同的条件可概括为参与约束和激励约束。具体地说，第一，代理人以行动效用最大化原则选择具体的操作行动，即所谓激励相容；第二，在具有“自然”干涉的情况下，代理人履行合同责任后所获得收益不能低于某个预定收益额。用数学形式表达如下：1、委托人使其利益最大化， ；2、保证代理人从接受合同中得到的期望效用不小于不接受合同的最大期望效用 ，即参与约束条件， 。其中， 表示代理人某一特定的努力程度， 表示不受代理人和委托人控制的外生变量（称为“自然状态”）。a和 共同决定一个结果 （如收益），即 。 可以准确的观察到。 为委托人付给代理人的报酬，大小与 有关。C为代理人努力程度带来的负效用，为a的函数。V和U分别为委托人和代理人的效用函数，f表示 由G（为 的分布函数）导出的分布函数F的密度函数。 委托人与代理人之间的信任关系，构成市场经济的灵魂，阿罗（1968）曾强调，一个成功的经济体制的特征之一，是委托人与代理人之间的相互信任和信赖关系足以强烈到这样的地步，以至于即使进行欺骗是“理性的经济行为”，代理人也不会实施欺诈。因此国民素质和社会主义精神文明建设，不仅对于市场经济发展十分重要和必要，而且它们本身也构成市场经济发展的基本内容，特别是为提高委托代理合同的信任程度提供不可缺少的社会环境。 二、激励机制的设计 激励理论是关于如何满足人的各种需要、调动人的积极性的原则和方法的概括总结。激励的目的在于激发人的正确行为动机，调动人的积极性和创造性，以充分发挥人的智力效应，做出最大成绩。委托人设计激励机制的目标分别是：首先，针对代理人的隐蔽信息而面临的隐蔽行为而面临的逆向选择地位（将在下一部分表述），激励的目标是如何使代理人“自觉地”显示它们的私人信息和真实偏好，即所谓的“如何让人说真话”；其次，针对代理人的隐蔽行动二可能面临的道德风险问题，激励的目标就是如何使代理人“自动自觉地”尽自己的最大努力工作，诱使代理人不采取道德风险行动，即所谓的“如何让人不偷懒”。 进一步分析，激励就是委托人如何使代理人在选择和不选择委托人标准和目标时，从自身效用最大化出发，自愿地或不得不选择与委托人标准或目标相一致的行动。 三、委托代理与激励理论在工程变更管理理论的应用性 根据上述委托人与代理人的定义，在工程领域中，监理委托合同，发包人是委托人，监理人是代理人；施工承包合同，发包人是委托人，承包人是代理人。 对发包人与承包人而言，双方在合同谈判中通过讨价还价，最终形成施工承包合同，及上述的委托代理均衡合同，同样，此合同满足均衡合同的条件，第一，承包人以行动效用最大化