TPP协议和WTO有关国有企业规定之比较_张丽萍.pdfVIP

DOI ：10.13680/ki.ibr.2017.05.003 网络出版时间：2017-09-12 14:15:15 网络出版地址：/kcms/detail/31.1049.F1415.006.html TPP协议和WTO有关国有企业规定之比较 张丽萍 摘 要： 国有企业和国家指定垄断企业是 TPP 协议一个重要内容，协议对这些企业的贸易和 投资行为所做的规定在某种程度上参照了 WTO 规则，特别是 TPP 关于国营贸易企 业和垄断性服务供应商的规定以及关于政府补贴的规定，但在国有企业和指定垄断 企业的定义、政府补贴、国有企业投资、监管中立、司法管辖、一般例外、国别例 外和争端解决等几个方面，该协议的规定或是首创，或是比 WTO 的规定更加具体和 有针对性。作为迄今为止标准最高的区域自由贸易协议，TPP 协议有关规定很可能 成为将来区域自由贸易协议制定相关纪律，乃至 WTO 深化现行有关规定的参考。 关键词：国有企业；国家指定垄断企业；TPP 协议；WTO 规则；关系和区别 F740 A 1006-1894（2017）05-0027-09 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： 为 了 给 私 有 企 业 提 供 一 个 可 以 同 国 有 企 业 和 指 定 垄 断 企 业 进 行 公 平 竞 争 的 政 策 和商业环境，TPP 协议对国有企业和国家指定垄断企业（以下简称“指定垄断企业”） 的贸易和投资行为进行了详细的规定。在 TPP 协议之前，除了美国和新加坡的双边 自 由 贸 易 协 定 对 新 加 坡 的 国 有 企 业 做 出 了 简 要 规 定 外， 其 他 双 边 或 区 域 自 由 贸 易 协 定 都 回 避 了 国 有 企 业 和 指 定 垄 断 企 业 这 个 问 题。 本 文 对 TPP 协 议 与 WTO 有 关 国 有 企业和指定垄断企业的规定进行了比较，以便了解 TPP 协议对今后的多边或区域贸 易规则的制定可能产生的影响。 一、关于国有企业和指定垄断企业的定义 根据 TPP 协议，国有企业是指政府拥有 50% 以上的股权或为政府所控制且主要 从 事 商 业 活 动 的 企 业。 当 政 府 可 以 任 命 一 个 企 业 多 数 董 事 会 成 员 时， 该 企 业 视 为 政 府 控 制， 因 而 属 于 国 有 企 业。 国 家 指 定 垄 断 企 业 是 指 企 业 被 国 家 指 定 为 市 场 上 唯 一 的 某 种 货 物 或 服 务 的 供 应 商 或 购 买 者。 国 家 指 定 垄 断 企 业 既 可 以 是 政 府 所 有 的， 也 可以是私有的。年度商业收入低于规定门槛的国有商业企业不受 TPP 协议约束。 与 TPP 协 议 不 同，WTO 没 有 对 国 有 企 业 或 垄 断 企 业 做 出 量 化 的 定 义， 并 且 WTO 区分这些企业是从事货物贸易还是服务贸易，因为 WTO 有关货物和服务贸易 的规则是有区别的。在货物贸易领域，WTO 有约束国营贸易企业的专门规定，但没 有关于国有企业的专门规定，虽然国营贸易企业也可以是国有的。根据 WTO 规定， 作者简介： 张丽萍，联合国贸发会议贸易司高级经济事务官。本文不代表联合国贸发会议的观点，仅代表作者本人。 27 国际商务研究 2017 年第 5