国投瑞银安颐多策略混合型投资基金.PDF

国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金招募说明书 【重要提示】 国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2016 年12 月23 日证监许可[2016]3175 号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、其他 风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的 流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资人注 意基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化导致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金为混合型基金，股票投资占基金资产的比例为 0% –40% ；现金或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资比例不得超过基金 资产净值的 3% 。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金招募说明书 目 录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 6 四、基金托管人18 五、相关服务机构20 六、基金的募集22 七、基金备案与《基金合同》的生效26 八、基金份额的申购与赎回27 九、基金的投资37 十、基金的财产48 十一、基金资产估值49 十二、基金的收益与分配54 十三、基金费用与税收56 十四、基金的会计与审计58 十五、基金的信息披露59 十六、基金的风险揭示65 十七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算68 十八、《基金合同》的内容摘要70 十九、基金托管协议的内容摘要86 二十、对基金份额持有人的服务98 二十一、其他应披露事项99 二十二、招募说明书存放及查阅方式100 二十三、备查文件101 国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金招募说明书 一、绪言 《国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“ 《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“ 《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“ 《信息披露办法》”）和其他有关法律法规及《国投瑞银安颐多策 略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“ 《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明