科技部创新基金项目验收工作指南0.docVIP

科技部创新基金项目验收工作指南 一、验收工作流程 （一）项目合同到期前2个月，科技部创新基金网络工作系统会在企业层面的验收模块中挂出项目验收申请表。项目管理人员应阅读项目申请书、项目合同及历次项目监理信息表，掌握项目合同对技术、经济指标的要求，了解项目执行的真实情况，通知企业准备验收，指导企业制作验收材料。 （二）企业应先归集（复印或制作）与项目验收有关的技术、财务资料： 1、技术资料：项目产品标准（企标/行标/国标，行标或国标无需完整提供；软件产品一般执行国家标准，只需提供项目产品的“技术要求”）；项目执行期内法定机构出具的项目产品检验（检测/测试/评测/测评/实验）报告，如果到要验收时还没有做检验报告，应及时补做；对规范化种植项目，还应提供规范化种植操作规程以及种植环境评价报告；对新药项目，有的应提供临床试验研究报告；项目合同中约定的技术成果资料，如企业质量管理体系认证证书、行业许可证、专利证书、鉴定证书等；项目合同中没有约定，但《监理验收工作规范》要求提供、与企业或项目密切相关且能够证明项目执行情况的其他技术成果资料，如技术转让协议、专利使用授权、省级以上科技奖励获奖证书、高新技术企业证书、项目产品用户使用报告，等等。 2、财务资料： （1）项目购置仪器设备和生产设备的发票、项目产品销售发票记账联（加盖发票专用章），并以时间先后为序，制作审计报告附注中的附表一和附表二；附注及附表三（项目缴纳各项税费明细表）待专项审计认定相关数据及项目税费分摊额度后再制作；对贷款贴息项目，还应提供贷款合同、借款凭据及全部付息凭单复印件，制作附表四（贷款付息明细表）；项目立项（申请）时上一年度至验收（审计）时上一年度的企业年度审计报告[验收会后报科技部的正式材料只要求提供经审计（即审计机构盖章）的各年度的企业财务报表，包括资产负债表、利润表（损益表）、现金流量表]，以及验收（审计）时前一个月的企业财务报表。 （三）合同期一过，企业即可请有资质的会计师事务所对项目做专项审计，企业应向会计师事务所提供《科技部创新基金项目专项审计报告参考样式》、项目合同、项目申请书、历次项目监理信息表，以及“项目基本情况”文字资料，“项目基本情况”主要叙述项目做什么、有哪些技术创新点。会计师事务所应按照《专项审计报告参考样式》要求出具审计报告，并对附注及其附表进行审核（盖审核章）。企业财务人员应按照审计报告样式对会计师事务所出具的报告进行核对验收。审计报告文本不打孔、不装订。 （四）企业撰写《创新基金项目工作总结》（按照《验收大纲》中所列“提纲”撰写）。 （五）企业进入创新基金工作系统在线填写《验收申请表》。 （六）企业制作验收材料（项目管理人员根据以下要求审核验收材料的完整性）。验收材料分为基本材料和票据材料。（验收材料先不要装订，不要打孔，用活页夹夹好即可，待验收会后，修改正确后，制作上报和存档的正式材料：4本基本材料和3本票据材料，其中2本基本材料和1本票据材料送省创新基金管理中心按统一样式装订；另外2套完整材料由设区市科技局和企业存档。） 1、基本材料：（先做2本初稿，1本企业留着准备修改用，1本送设区市科技局初审，经设区市科技局初审提出修改意见，企业修改后，会前准备10本） （1）验收申请表 （2）项目合同 （3）项目工作总结（按照验收大纲中所列提纲撰写） （4）项目专项审计报告（含审计报告的附注及其附表一、附表二、附表三、贷款贴息项目加附附表四）原件 （5）企业财务报表（需有会计师事务所审计章）复印件 （验收材料初稿应提供完整的企业年度审计报告复印件） （6）项目产品标准（企标/行标/国标） （7）项目产品检验（检测/测试/评测/测评/实验）报告 （8）项目产品图片 （9）与项目相关的技术成果资料（种植项目需提供操作规程、种植环境评价报告；新药项目需提供临床试验研究报告）及相关证书 （10）项目产品用户使用报告 2、票据材料：（3本） （1）政府资金到位证明（银行进账单）复印件 （2）附表一及项目购置设备发票复印件（按表中顺序摆放，下同） （3）附表二及项目产品销售发票复印件 （4）附表三及税票复印件 （5）附表四及付息凭单复印件、贷款合同和借款凭据复印件（贷款贴息项目提供） （七）企业向设区市科技局报送1套完整的验收材料，要求报送材料的时点离审计报告审计截止时间一般不超过2个月。设区市科技局应及时对验收材料的完整性和真实性进行初审，提出修改意见，反馈给企业进行修改，再报送1套修改后的材料给设区市科技局，另外复印9本验收会上用的基本材料。报送初审到修改后再次报送的时间，一般掌握在10个工作日以内。 （八）设区市科技局填写“科技型中小企业技术创新基金项目验收工作单”，经办