科斯市场_下_赫伯特_霍温坎普.pdfVIP

跨界 Cross-Disciplinary Research 科斯市场（下）* 赫伯特 • 霍温坎普 / 美国爱荷华大学　　 兰磊 译 / 华东政法大学知识产权学院 摘要：科斯的作品强调非常小规模市场的经济重要性，促使一种新型、更加边际 主义形态的经济“制度主义”受到主流经济学的接受。一个科斯市场是一群人的集合， 他们对于某种可交易的法律权利拥有相互竞争的主张权。科斯市场和科斯企业的边界 均通过测度以下两种成本加以确定：谈判成本，以及在不同地方之间转移资源的绝对 成本。科斯市场的边界正如科斯商业企业的边界一样由如下一条线界定，即通过内部 交易达成价值最大化之谈判的边际成本正好等于退出到外部的边际成本。关注非常小 规模市场是现代交易成本经济学的根本特征。在分析该等市场时，科斯忽视了旧制度 主义者采用的兼收并蓄的、历史的和行为主义的进路，采纳了边际分析更高层次的形 式主义。然而，在这一过程中，科斯假设忽略了第一代制度主义者试图处理的一些重 要事项，并带来了一些新问题，例如与新古典市场相比，科斯市场上是如何实现均衡 的。二者之间最重要的区别是，科斯市场要求经过所有参与者的一致同意才能够达成 交易——这一条件源于科斯自己提出的相互性要件，他在《社会成本问题》一文中对 此作了阐释。均衡问题非常重要，但其意义尚未得到充分研究。因此，有关商业企业 的科斯分析比有关法律权利市场的科斯分析取得了更大的进步。另外，当科斯市场的 参与者超过两人时，科斯观点中的一个重要特质——私人治理优于立法——丧失了大 部分效力。有关公地资源管理的研究大大深化了我们对如下问题的理解，即较大的所 有人群体作出的私人资源配置决策何时成功，何时失败。尽管并非所有公地资源市场 都属于科斯考察的那种类型，但它们具有很多共同的相关特征。另外，有关公地私人 治理安排的经济文献表明，有必要超越科斯经济学之中严格的边际主义方法论，从更 广泛的视角考察人类合作的历史、生物及社会动机。 关键词：科斯；交易成本；新制度经济学；市场；法与经济学；历史；法律史； 制度主义；新古典经济学；循环 * 本文首次发表于European Journal of Law and Economics (2011) 31:63–90. Copyright © 2010, Springer. 本文已获授权。本 期发表的内容仅为本文的后半部分。 2017年第3期 23 跨界 Cross-Disciplinary Research （三）科斯市场上的均衡 壁垒等因素，所有这些因素都与在不同地理位置 如果交易不受阻碍，任何市场上的主体都 或产品空间之间移动资源的成本相关（Areeda and 7 将持续交易，直至实现总体价值的最大化。 这 Hovenkamp 2007 ）。科斯市场的主体少则两人（例 对所有市场都是成立的，包括科斯市场。在一定 如斯特奇斯和布里奇曼），多则成百上千人。要 意义上，它也适用商业企业，尽管我们通常不把 确定谁位于市场之中并因此被迫参与谈判，主要 企业内部发生的本人- 代理人决策过程视为一种 方法是比较退出成本与价值最大化之内部分配的 “谈判”。科斯在《企业的性质》和《社会成本问 成本和效益。因此一个带有污染源烟囱的工厂与 题》两篇文章中阐述的主要观点就是，拥有共同 风向下游的100 家住户可能形成一个科斯市场。8 但潜在冲突之利益的一群人将按照实现共同价值 法律框架下的谈判决定了如下事项：是否允许该 最大化的方式组织资源。另外，如果达成交易的 工厂污染大气，该工厂是否必须