天津登记结算公司业务介绍.docVIP

产品登记的种类 一、产品初始注册登记 1、办理初始注册登记 产品设立后、在相关的交易所发行之前，本公司根据产品受托人提供的由监管部门出具的产品设立核准文件，办理产品初始注册登记（产品预注册）。 2、办理初始注册登记须提交的资料 保险资产管理产品受托人申请办理保险资产管理产品初始登记，应当提交下列材料： （a） 申请书； （b） 监管部门关于发行保险资产管理产品的批准或核准文件； （c） 产品初始注册登记（产品预注册）表； （d） 与保险资产管理产品设立相关的协议、协议附件、备查文件资料等； （e） 保险资产管理产品受托人法人执照副本、《保险机构法人许可证》或《保险资产管理公司法人许可证》及《保险业务许可证》（原件与复印件）； （f） 法定代表人身份证明及其居民身份证件（原件与复印件）、法定代表人签发的授权委托书及代理人的居民身份证件（原件与复印件）； 3、办理初始注册登记原则： （a） 凡监管部门规定某种保险资产管理产品应就其设立办理登记，则产品受托人按该有关规定可于产品设立后向本公司申请办理登记。 （b） 保险资产管理产品受托人应当在监管部门规定的期间内向本公司申请办理产品初始注册登记（产品预注册）。 （c）本公司按照相关规则编制产品名称和代码，并根据发行文件就产品设立及产品要素等方面内容予以登记。 （d）初始注册登记（产品预注册）后，本公司为受托人出具初始注册登记（产品预注册）证明函，以供受托人向交易所申请发行。 4、 初始注册登记表 二、补充登记 1、以下情况需要申请办理补充登记 在本细则发布前已经发行的保险资产管理产品，产品的受托人、受益人，应按监管部门相关规定向本公司申请办理产品补充登记。 2、办理补充登记应当提交下列材料： （a） 补充登记申请书； （b） 监管部门关于产品设立的批准或核准文件； （c） 登记表 （c1）产品初始注册登记（产品预注册）表； （c2）补充登记表。 （d） 与保险资产管理产品设立、发行、交易各环节相关的协议、协议附件、备查文件资料、交割手续等； （e） 保险资产管理产品受托人、受益人法人执照副本、《保险机构法人许可证》或《保险资产管理公司法人许可证》及《保险业务许可证》（原件与复印件）； （f） 法定代表人身份证明及其居民身份证件（原件与复印件）、法定代表人签发的授权委托书及代理人的居民身份证件（原件与复印件）； 3、补充登记的办理说明 （a） 已经实际发生的有关产品设立、发行、交易等相关情况的证明手续，可作为本公司就保险资产管理产品办理补充登记的事实依据； （b） 本公司就产品所办理的补充登记，应当与产品所实际发生的设立、发行、交易等实际环节相符，并就相应环节的补充登记出具与最后一个登记环节相对应的补充登记证明文件，比照本细则中有关产品初始注册登记（产品预注册）、发行结果登记、交易过户登记等规定予以办理。 （c）在办理补充登记时，如果涉及已发行的非标准化产品，应同时进行转换登记使之转化为标准化产品 （d）补充登记后，本公司为受托人出具登记证明函，以供受托人向交易所申请发行，或与交易所衔接提请交易。 4、 初始注册登记表以及补充登记表 三、发行结果登记 1、产品发行结果登记的两种情形 （a） 采取一次性认购、按受托人关于资金支付进度要求分期支付认购资金的，认购中标产品将首先全部登记与托管在认购中标人在登记机构的产品账户，并全部予以冻结。当认购中标人按受托人关于资金支付进度要求分期支付认购资金后，登记托管机构将对认购中标人每一期按要求支付的资金额所对应数量的产品予以解冻，并由登记托管机构向认购中标人出具交割凭证，认购中标人方有权对已解冻的产品进行交易申报等处置。 （b） 采取一次性认购并全额预支付认购资金的，认购中标产品将全部登记与托管在认购中标人在登记机构的产品账户，并由登记托管机构向认购中标人出具交割凭证。 2、发行结果确认登记的办理说明 （a）产品发行结束且发行规模达到或超过合同约定的最低募集份额的，本公司将认购人中标产品登记在认购人在本公司的产品账户。 （b）结算银行出具认购缴款确认书、托管银行和独立监督人出具发行募集资金汇缴确认书后的下一个交易日，本公司将完成发行结果登记，并将交割凭证信息传递给认购中标人，以供其打印，向受托人、发行产品的交易所、托管银行和独立监督人出具发行结果登记证明。 四、交易登记 产品买卖成交后，针对产品在相关交易所进行交易而引起的受益人变更，由本公司办理交易过户登记，并出具交割凭证。 交割凭证可由结算参与人直接打印，非结算参与人的交割凭证，由代理的甲类结算参与人代为打印传递。 五、非交易过户登记 1、非交易过户登记一般限于以下情形： （a） 司法扣划过户； （b） 继承、捐赠、依