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制度创新与中国地区经济发展不平衡 汪 锋 张宗益 康继军 (重庆大学经济与工商管理学院 400044) 摘要：自改革开放以来，中国经济取得了令人瞩目的高速增长，毋庸置疑，以市场化进程为标志的制度创新是我国经济持续快速增长的强大推动力。本文在传统的索罗模型基础上，通过构建评价中国企业市场化进程和对外开放进程的指标体系，考察了用企业市场化指数和对外开放指数表示的制度变量在经济增长中的作用，提出了一个包括人力资本和制度变量的扩展索罗模型，使用Panel Data分析方法对中国各省市经济增长的实证研究结果表明该模型很好的解释了我国地区间的经济发展不平衡现象。 关键词：经济增长 制度创新 条件收敛 Institutional Innovation and Growth Inequality in China Abstract: China has got great economic growth since implementing innovation and opening policy. Undoubtedly, the institutional innovation indicated by course of marketization is one of the engines of Chinese economy. This paper bases on the textbook Solow model, considering the effect of the institutional change indicated by course of enterprise marketization and openness. Using panel data approach, we find that an augmented Solow model that includes accumulation of human and institutional change provides an excellent description of the Chinese cross- province data. Key Word: Economic Growth; Institutional innovation; Conditional Convergence 一、引言 新古典经济增长理论的核心索罗模型认为稳定的或长期的人均收入取决于投资率和人口增长率，投资率越高，经济增长越快, 人口增长率越高，经济增长越慢(Solow,1956；Cass,1965;Koopmans,1965)。由于索罗模型中假设边际报酬递减，可以证明一个经济体的经济增长率应与其人均国民收入呈负相关关系，即预测了经济增长条件收敛现象，每个经济体将收敛于各自的长期均衡状态。随着跨国经济数据的丰富，出现了利用跨国数据对索罗模型的实证研究和扩展修正，曼昆等(Mankiw,Romer,Weil,1992)使用加入人力资本扩展的索罗模型很好的反映了跨国的经济增长情况，并证明在控制了各国不同的人口增长率、投资率和人力资本水平后，可以观测到索罗模型所预测的经济增长条件收敛现象。Islam(1995)使用Panel Data方法解决了由于各国生产函数差异对经济增长收敛性研究的影响，使用曼昆的扩展索罗模型得到了比曼昆的估计更可靠的结果。Knight等(Knight,Loayza,Villanueva, 1993)在将索罗模型的实证研究扩展到发展中国家时选择外贸依存度、政府公共投资指标来理解发展中国家与发达国家的生产效率差异。巴罗等(Barro,Sala-i-martin,1995)发现尽管在考察全球所有的国家时不能观测到绝对收敛现象，但当考察影响经济发展因素相似的OECD国家时则可以观测到明显的收敛现象，并且当控制了造成各国稳定位置差异的变量后，人均国民收入增长率与初始人均国民收入对数值的关系，正如新古典模型所预测的那样呈负相关，跨国数据支持索罗模型中的条件收敛假说。 一国内部由于有统一的市场和自由的劳动力流动，其国内落后地区更容易从发达地区引进技术和资本，发挥本地的比较优势，从而获得较快的发展速度，使新古典经济增长理论所预测的地区间经济增长收敛现象更容易被观测到，巴罗等(Barro,Sala-i-martin,1995)对美国各州、日本各县和欧洲各地区的实证分析均支持这一假设。然而中国的实际情况却与此相反，改革开放以来中国地区间经济增长的收敛性存在着明显的阶段性和区域性，按东中西划分存在显著的“收敛俱乐部”特征(蔡昉,都阳,2000; 沈坤荣,马俊,2002)。中国地区经济发展不平衡现象使我们关注中国经济发展过程中的特殊性，考察我国各地区间的制度差异即市场