审计管理信息系统技术参数-武汉理工大学采购招标网.docVIP

审计管理信息系统技术参数 （一）功能要求 审计管理信息系统主要涵盖以下内容：系统平台、财务项目审计管理、工程项目审计管理、审计互动管理、合同管理、绩效考核管理、数据中心管理、审计法律法规库、审计案例库。 1.系统平台 （1）支撑审计业务的基础管理和运行模块。包括：组织管理、菜单管理、日志管理、用户管理、流程管理、过程控制管理、公告公示以及其他信息自动页面发布等全局支持性功能。应适应武汉理工大学现有OA系统的运行，并以武汉理工大学审计处现有网页为基础实现。 （2）支撑审计各项业务功能的基础性业务配置管理。主要包括: 数据知识库管理、统计分析模型管理、委托审计中介机构库管理、规范性文书模版管理等配置功能。 1.1 用户管理 （1）可自定义角色：应包含的角色包含但不限于有：分管校领导，学校所有正处职领导干部，学校职能部门、教学科研单位、直属单位、附属单位，审计处处长、副处长，审计组组长、成员（含委托审计中介机构），系统管理员。系统功能应按照角色进行组合管理并通过角色进行授权管理。 （2）授权管理：定义访问权限，并实现为不同角色分配不同的权限；系统应支持多层级授权机制。 （3）角色下用户信息管理：实现每个角色下具体用户的分配、删除、修改。 （4）实现校内各用户根据账号和密码进行登陆，并能查询当前用户所需完成的工作或与之权限关联的工作的当前状态。 1.2 业务流程、复核及审批管理 （1）根据审计类型定制标准的工作流程及规定。 （2）实现审计管理者的线上授权、实时掌握实施审计的项目、了解各项目的审计进度、实现线上复核或复审、进行流程和质量控制、重点关注审计发现异常现象，通过流程化的复核、审批及方案约束，有效控制审计工作质量。 （3）实现登录实时记录、下载与查阅时时记载、审批留痕等措施，形成审计管理过程提醒和制约的机制。 （4）实现工作台模式：提供实时工作提醒和随时进入工作处理的功能。支持根据用户权限和流程环节，每当有需其处理的工作时，其工作台进行闪动提醒，用户点击工作即可计入其工作台处理工作。 （5）流程状态显示：提供每个项目当前所处流程环节的闪动显示。 1.3 综合业务管理 支持实现财务审计项目管理、工程审计项目管理、文件审批、印章管理、设备管理、合同管理、通知公告、设备管理、待办事项提醒、辅助核算查询、审计项目查询等业务。 1.4 异常管理 支持实现项目暂停管理、暂停恢复管理、项目终止管理等。 1.5 安全管理 系统安全运行保障，包括但不限于审计数据安全、底稿等资料传递安全、监控预警与攻击自动保护、数据异地备份等。 2.财务项目审计管理 2.1 审计计划管理 对计划创建、变更进行审批控制，实现多组织、多层次的计划管理。审计计划输入系统后，系统能自动分类、生成单独的项目编号和基本信息等。定期生成所有项目进展情况汇总表。 2.2 送审资料管理 被审计单位和个人网上传递各类审计资料及相关信息。 2.3 审计类型管理 可自定义审计类型和审计程序。 2.4 审计进度管理 按照每个审计项目的特点设定完成时限和具体时段，在每个时间节点前自动提示未完成的审计工作，实现审计项目的实时监控（项目进度信息及项目状态信息）。 2.5 内部审核管理 按照审计流程规范，根据不同审计类型的不同流程，实行不同层级的审核控制。 2.6 文书管理 设置审计过程中可能用到的所有文书或底稿模板文件，审计过程中直接运用审计文书模板，并自动生成审计报告初稿。 2.7 档案管理 收集、整理、归档审计计划、委托书、审计底稿、相关审计支撑资料及审计报告等审计资料，在授权范围内，审计报告等资料可以查询。审计底稿等资料非审计人员不得查询、下载和打印。 2.8 数据安全管理 禁止未经授权查询、下载（拷贝）与审计项目无关的审计数据。对审计项目相关数据的查询、下载内容进行痕迹记录。 工程项目审计管理 3.1 接受送审管理 建设工程管理部门每年度3月底前填写年度审计计划，超过截止时间后年度审计计划将不再授权修改。此后送审项目需在审计计划列表中选择项目后报送送审资料；不在列表中项目送审单位提供情况说明，审计部门审核同意后方能送审。 建设工程管理部门每年度9月底前填写当年需出具结算审计报告的项目,含项目名称、拟送审时间、立项金额。未填写的项目，审计部门不承担未出具结算审计报告造成的责任。 按送审资料种类和要求送审，拒绝接受不符合送审要求的送审项目。接收送审后，不允许变更送审项目的送审资料。 3.2 项目分配管理 审计部门按规定分配审计（审核）项目后，分管领导授权给审计组长管理该项目所有事项。 3.3 委托与合同管理 审计组长开放项目给受托审计单位并拟定合同初稿报审计处。系统需根据项目特征自动生成合同模板（预、施、结）及合同编号，审计组长完善合同后提交给分管副处长审核、处长审批。 3.4 过程管理