上海市浦东新区人民检察院诉上海安基生物科技股份有限公司、郑戈擅自发行股票案.pdfVIP

上海市浦东新区人民检察院诉 上海安基生物科技股份有限公司、 郑戈擅 自发行股票案 裁【判摘要】 非上市股份有限公司为筹集经营资金 ．在未经证券监管部门批准的情况 下，委托 中介机构向不特定社会公众转让公 司股东的股权 ，其行为属于未经批 准擅 自发行股票的行为，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，应 当以擅 自发行股票罪定罪处罚。 · 公诉机关：上海市浦东新区人民检察 集资金 ，经股东会集体决定．在未经证券监 院。 管部门批准的情况下．擅 自委托中介公司 被告单位 ：上海安基生物科技股份有 与个人代理．向社会不特定公众转让安基 限公司，住所地：上海市张江高科技园区郭 公司自然人股东的股权 ．共计向260余人 守敬路 发行股票 322万股 ．募集资金人 民币 l109 诉讼代表人 ：郑金妹 ，女 ，该公 司监事 万余元 ．用于单位的经营活动及支付代理 长 。 费用 安基公司未经证券监管部门批准擅 被告人 ：郑戈 ，男 ，64岁 ，原系上海安 自发行股票．其行为已构成擅 自发行股票 基生物科技股份有限公司董事长、法定代 罪，且系单位犯罪 ：郑戈作为安基公司直接 表人 2006年 l2月因犯非法经营罪被判 负责的主管人员．其行为亦构成擅 自发行 处有期徒刑二年 ．缓刑三年 ．2008年 4月 股票罪．提请法院依法惩处 因犯挪用公款罪被判处有期徒刑三年 ．撤 销前罪缓刑宣告．决定执行有期徒刑四年． 被告单位安基公司、被告人郑戈及其 现在服刑 中 辩护人均辩称 ：1．国家法律对于非上市股 上海市浦东新区人民检察院以被告单 份公司能否转让股权没有明确规定 ．依据 位上海安基生物科技股份有限公司 (以下 “法无明文规定不为罪”的原则 ．被告单位 简称安基公司)及被告人郑戈犯擅 自发行 及被告人的行为不构成刑事犯罪 ：2．被告 股票罪 ．向上海市浦东新区人 民法院提起 单位及被告人从事的是正常的股权转让业 公诉 务．本案应属安基公司与受让人之间的民 事债权债务纠纷 起诉书指控：2001年 12月至 2007年 8月期间 ．被告人郑戈担任被告单位安基 上海市浦东新区人民法院一审查明： 公司的董事长、法定代表人，为了给单位募 被告单位安基公 司成立于 1997年 4 — 44一 中华人民共和 国最高人民法院公报 月 ，注册资金为人 民币 3400万元 ．股东包 投资人 、被告单位安基公司员工潘丽娜 、中 括 2家单位和 16名 自然人 被告人郑戈担 介人员陈国明等人 的证言 ．被告单位的工 任安基公司的董事长、法定代表人 ．持股 比 商资料 、财务账册、购股人员名单，涉案 例为 44％ 安基公司经工商管理部门核准 260余份 《股权转让协议书》与 《回购承诺 的经营范 围为：生物制品加工