邮储银行审计年终工作总结.docVIP

邮储?银行?审计?工作?总结? ? 根?据中?支内?审工?作部?署，?20?17?年6?月份?和1?2月?份分?别在?全行?范围?内开?展对?内部?控制?管理?风险?的分?析评?价活?动。?依照?内控?评价?方案?，分?“内?部控?制环?境”?、“?风险?识别?与评?估”?、“?控制?活动?”、?“信?息交?流与?反馈?”、?“监?督评?审”?五个?方面?内容?对支?行内?控制?度进?行评?审，?将定?期风?险分?析评?价工?作渗?透到?全行?每一?个职?能股?室、?每一?个工?作环?节和?每一?个岗?位。?我们?将评?价的?监督?对象?确定?为一?线营?业人?员和?各级?管理?人员?;以?重点?股室?、关?键岗?位、?薄弱?环节?的审?计为?主;?有针?对性?地检?查监?督各?职能?部门?建立?的各?项制?度，?注意?内控?制度?和管?理上?的漏?洞和?缺陷?。拓?展了?评价?范围?，提?升了?评价?层次?。通?过审?计评?价，?共发?现重?要岗?位尚?存在?十多?项风?险隐?患和?薄弱?环节?，一?一列?出，?分析?存在?问题?的原?因，?提出?合理?的防?范措?施和?建议?，并?书面?报告?市中?支和?支行?领导?，督?促各?项内?部控?制制?度在?全行?得到?严格?落实?。现?将工?作总?结如?下:? 积?极开?展内?部审?计调?查工?作 ?我们?根据?本行?的重?点工?作、?簿弱?环节?及风?险点?确定?审计?调查?项目?二项?。分?别是?《对?瑞安?支行?集中?采购?管理?情况?的调?查》?、《?对瑞?安支?行外?汇法?规、?内控?制度?和业?务操?作规?程执?行情?况的?调查?》。? 今?年8?月份?对支?行集?中采?购管?理情?况进?行了?调查?，发?现一?些管?理上?的欠?缺和?不规?范的?操作?，提?出了?整改?意见?和建?议。? 今?年1?1月?份对?支行?外汇?法规?、内?控制?度和?业务?操作?规程?执行?情况?进行?了调?查，?通过?现场?询问?、调?阅部?分档?案资?料和?观察?临柜?操作?情况?，基?本了?解和?掌握?了瑞?安支?局外?汇管?理工?作情?况;?从调?查情?况来?看，?瑞安?支局?能够?较好?地执?行外?汇法?规，?及时?贯彻?落实?外汇?政策?，建?立了?比较?健全?的内?控管?理制?度，?业务?授权?分责?明确?。并?能根?据上?级局?的内?控要?求，?结合?自身?特点?，对?各项?内控?制度?予以?细化?补充?，及?时修?订完?善了?各项?外汇?业务?操作?流程?、外?管股?各岗?位工?作职?责、?外管?股人?员考?核办?法，?建立?了《?内控?督导?检查?办法?》。?但也?发现?了不?少一?问题?，根?据问?题的?不同?性质?提出?整改?建议?，基?本得?到整?改落?实。?促进?了外?汇管?理部?门更?好地?贯彻?和执?行外?汇法?规政?策，?严格?内部?管理?制度?，规?范业?务操?作。? 今?年我?们通?过审?计调?查，?共发?现了?违规?现象?20?余项?，提?出整?改建?议2?0条?，大?部分?已得?到整?改落?实，?分别?撰写?的调?查报?告已?呈报?给支?行行?长和?中支?内审?科。? 积?极开?展审?计发?现问?题“?回头?看”?活动? 在?行长?亲自?督导?下,?我支?行由?内审?牵头?，认?真组?织开?展了?对2?01?7年?度以?来审?计查?出问?题整?改情?况的?检查?，做?足做?细“?亡羊?补牢?”工?作，?强化?了整?改落?实，?巩固?了审?计监?督成?效。? 1?、领?导重?视，?强化?整改?意识?。布?置安?排对?20?17?年度?以来?审计?发现?问题?和整?改情?况进?行检?查事?宜。?要求?有关?部门?进一?步落?实责?任，?制定?切实?可行?的措?施;?强化?整改?意识?，主?动查?找风?险隐?患，?坚决?杜绝?同类?问题?的再?次发?生。? 2?、精?心组?织，?确保?整改?实效?。安?排专?人对?所有?审计?项目?进行?逐一?梳理?，认?真排?查问?题整?改情?况;?并要?求各?部门?将自?查情?况、?未整?改原?因及?下一?步具?体整?改措?施报?内审?部门?。内?审在?各部?门自?查的?基础?上，?组织?人员?进行?了再?检查?。 ?3、?强化?责任?，落?实整?改措?施。?制定?了瑞?安支?行内?审整?改责?任追?究制?度，?对检?查发?现的?问题?经过?直接?责任?人、?部门?负责?人认?定后?，根?据问?题的?原因?、性?质和?情节?等采?取相?应的?责任?追究?措施?,并?给予?经济?处罚?。 ? ?4、?严格?督促?，实?现整?改目?标。?针对?个别?未整?改到?位的?问题?，督?促,?制定?下一?步具?体整?改措?