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技术标准联盟的消极效应研究 　　摘 要 随着经济全球化进程的加快，构建技术标准已成为各国参与国际科技竞争的重要手段，而技术标准联盟也成为技术标准竞争的重要组织策略，并且已经引起了国内外学者及企业的高度关注。现有研究广泛关注技术标准联盟的积极效应，但事实上它也具有两面性。本文主要从技术标准联盟可能产生的消极效应角度，梳理了技术标准联盟的内部消极效应和外部消极效应，旨在引发管理实践人对技术标准联盟中消极效应的重视，并丰富技术标准联盟的研究体系。 　　关键词 技术标准 技术标准联盟 消极效应 技术创新 　　一、引言 　　技术标准联盟作为技术创新与标准竞争的重要战略形式，是增强企业国际竞争力的重要手段。然而，技术标准联盟也是一种产业组织，就像一个硬币的两面，往往同时具有积极效应和消极效应。现有研究基于聚焦于积极效应的识别与实现机制探讨，但对于消极效应的关注则显得不足。然而关注消极效应的内容和形成过程具有重要意义，会影响联盟自身的成败、产业的技术创新效率和消费者福利等。所以，本文专门定位于探讨技术标准联盟潜在的消极效应（negative outcomes），以便于技术标准联盟的研究体系形成补充，为相关管理实践提供理论参考。 　　二、相关研究 　　技术标准联盟是企业围绕技术标准形成的一种战略联盟。其兴起于20世纪70年代在美国等发达国家蓬勃发展的战略联盟，1995年技术标准联盟的法律限制被放宽后开始迅速发展。其学术概念被正式提出早于1990S初GSM技术标准联盟成功之后。[1]相应地，学者们对其进行了大量的研究。在技术标准联盟的概念方面：学者们主要从专利联盟、战略和网络、联盟类型等不同的角度定义技术标准联盟。 具有代表性的定义：技术标准联盟是技术标准形成机制中组织机制的一种形式，以拥有较强RD实力和关键技术知识产权的企业为核心，以推动某种技术标准的主流化为目标的企业成员组织。[2，3]其次，在技术标准联盟的研究方面，主要集中于技术标准联盟的优势、治理问题、组织形式等方面， 尤其是联盟带来的优势引起了学者及企业的高度重视，早已得到广泛研究。联盟的内部优势包括分散风险、整合资源 [4]和解决知识产权问题[5]等；联盟的外部优势包括增强竞争、促进标准确立并占领市场[6]等。然而生活中的部分事实和现象表明，企业组建技术标准联盟并不一定实现优势，它就像硬币的两面，也会产生负面影响――消极效应。例如，QWERTY键盘的效率并不是最优的，但由于几大打字机巨头的联盟组建，迅速促进了标准的确立，从而被锁定在非最优的技术上；20世纪80年代家庭录像机制式之争，虽然索尼推出的Beta标准制式的技术优于JVC推出的VHS，并且时间更早，但是由于JVC与松下、东芝等公司的联盟，导致技术先进的Bata失败。而这些消极效应削弱了联盟优势的发挥，使消费者丧失了使用更优技术标准的机会，阻碍了技术进步。所以，对技术标准联盟的消极效应进行研究具有重要的意义。全面分析技术标准联盟带来的消极效应并加以重视，有利于技术标准联盟扬长避短，有效地促进我国联盟技术标准的确定和提高联盟的社会福利。因此，本文结合已有文献，从联盟的内部、外部对技术标准联盟的消极效应进行梳理和分析。 　　三、技术标准联盟的消极效应 　　技术标准联盟是介于市场和企业之间的一种混合性组织形态，它的运行效果必然会对联盟内部成员产生影响，决定它们的绩效水平，同时也会对联盟所处的市场和行业产生作用。从这个角度讲，技术标准联盟的效应可以被划分为联盟内部效应和联盟外部效应，其消极效应也可以划分为内部和外部两类。 　　（一）内部消极效应 　　1.联盟成员的机会主义行为。技术标准联盟中的机会主义，是指发生于联盟内部、伙伴成员间的欺诈和机会主义行为等，交易成本经济学的代表人物Williamson 　　最早看到这种“狡诈的寻求自利”的行为，将这种损人利己的行?槌莆?“机会主义”（Williamson，1975）。由于技术标准联盟的主要任务是联合创建技术标准，技术标准的形成有两个基础：一是显性知识共享，即伙伴各自贡献其既有专利，以便打包成技术标准专利包；二是隐性知识的共享，即针对缺乏的技术，伙伴进行联合研发。 　　在显性知识共享方面，主要以专利为基础的技术标准联盟，每个技术标准都由一系列的技术组成，所以从企业贡献的专利中甄选出必要的专利，然后进行整合集成新的专利包，并在联盟内和联盟外企业进行许可，扩散这种新技术。但是容易产生专利权的隐瞒、知识产权纷争、掩盖无效专利等机会主义行为。费津红认为，专利权人为了自身的利益，在标准制定过程中存在部分专利权人故意隐瞒专利权的情况，不披露相关信息。在隐性知识的共享方面，典型的是以研发为基础的技术标准联盟，无形的知识是形成标准的基础，联盟成员间的合作与信任尤为重要。此时，研发联