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内蒙古建中律师事务所关于 包头钢铁（集团）有限责任公司 2012 年度第一期中期票据及2016 年度第三期超短期 融资券持有人会议之法律意见书 2016 年3 月 内蒙古建中律师事务所关于 包头钢铁（集团）有限责任公司 2012 年度第一期中期票据及2016 年度第三期超短期融资券 持有人会议之法律意见书 建律券意字[2016]第011 号 致：包头钢铁（集团）有限责任公司 受包头钢铁（集团）有限责任公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委 托，内蒙古建中律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司2012 年 度第一期中期票据及2016 年度第三期超短期融资券持有人会议（以下简称“本 次会议”或“本次持有人会议”），并根据《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具持有人会议规程》（以下简称“《会议规程》”）等法律法规及 规范性文件以及 《包头钢铁（集团）有限责任公司2012 年度第一期中期票据募 集说明书》与 《包头钢铁（集团）有限责任公司2016 年度第三期超短期融资券 募集说明书》（以下简称“《 募集说明书》”）的相关规定，就本次会议的召 集、召开程序，召集人资格、出席会议人员资格以及会议表决程序和表决结果等 事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的与本次会议相关的文件， 并进行了必要的核查和验证。公司已向本所保证：其已提供本所认为出具本法律 意见书所必须的、真实、完整的书面材料，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的 所有文件均为真实、准确和完整；其所提供的复印件与原件一致。 本法律意见书仅供本次会议见证使用，不得用作任何其他目的。本所同意将 本法律意见书作为本次会议的必备文件之一，随其他材料一并提交中国银行间市 场交易商协会（以下简称“交易商协会”）予以备案、公告，并依法对出具的法 律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法 律意见如下： 一、关于本次会议召集人资格及召集、召开程序 1、本次会议的召集人为发行人2012 年度第一期中期票据（以下简称“本 期中期票据”）及2016 年度第三期超短期融资券 （以下简称“本期超短期融资 券”）的主承销商上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）。 2、2016 年2 月26 日，浦发银行在中国货币网发布了《包头钢铁（集团） 有限责任公司关于召开“12 包钢集MTN1”与“16 包钢SCP003”持有人会议的 公告》（以下简称“《会议公告》”），包括了会议召集人、会议召开形式、 会议时间、会议地点、会议议题、参会程序及表决方式等重要事项。 3、本次会议采取现场与非现场相结合的方式进行，其中，现场会议于2016 年3 月11 日上午9:30-11:00 在内蒙古包头市昆区包钢宾馆3 楼多功能会议厅 召开，非现场表决于2016 年3 月15 日截止。 综上，本所律师认为，本次会议的召集人资格及召集、召开程序符合《会 议规程》和《募集说明书》的相关规定。 二、关于参加会议的人员的资格和有效表决权 1、根据本期中期票据持有人名册，经审查参加本次会议的本期中期票据持 有人或持有人授权的代理人的参加会议授权文件、投票文件等，本所律师确认， 参加本次会议的本期中期票据持有人共计 11 人，其所持有的表决权数额为 92,000 万元，占本期中期票据总表决权数额300,000 万元的30.67%。参加本次 会议的本期中期票据持有人均采用非现场方式参会。 2、根据本期超短期融资券持有人名册，经审查参加本次会议的本期超短期 融资券持有人或持有人授权的代理人的参加会议授权文件、投票文件等，本所 律师确认，参加本次会议的本期超短期融资券持有人共计 4 人，其所持有的表 决权数额为 41,000 万元，占本期超短期融资券总表决权数额 300,000 万元的 13.67%。参加本次会议的本期超短期融资券持有人均采用非现场方式参会。