2017年市农村信用社稽核审计总结.docVIP

20?17?年市?农村?信用?社稽?核审?计工?作总?结 ? ? 一?、科?学制?定稽?核工?作思?路 ?针对?实际?，研?究制?定“?一二?三四?五”?总体?工作?思路?，即?： ? ? 提?出了?“创?新方?式、?加强?力度?、扩?大范?围、?保证?效果?”的?稽核?工作?理念?；坚?持监?督与?服务?并重?；推?行对?稽核?直接?对象?、业?务管?理部?门、?稽核?人员?的三?重严?格问?责；?构建?“监?事会?→稽?核审?计部?→稽?核大?队→?稽核?人员?”的?四级?责任?控制?网络?；建?立一?线员?工的?自我?监督?、分?社主?任的?实时?监督?、信?用社?主任?的直?接监?督、?业务?科室?的职?能监?督、?稽核?审计?部门?的再?监督?的五?级监?督防?范体?系。? ? ?二、?完善?稽核?工作?制度? 先?后制?定并?下发?了《?稽核?项目?质量?管理?办法?》、?《稽?核现?场检?查办?法》?、《?稽核?人员?道德?准则?》、?《稽?核员?后续?教育?办法?》、?《内?部稽?核章?程》?、《?稽核?员目?标考?核办?法》?、《?稽核?员人?盯社?管理?模式?》、?《工?作人?员行?为失?范监?察制?度》?、《?干部?职工?廉政?诫勉?谈话?制度?》、?《2?01?7年?稽核?人员?目标?考核?办法?》等?10?余个?规范?性制?度文?件，?有力?推进?了稽?核工?作制?度化?、稽?核操?作流?程化?进程?。 ? ? 三?、创?新稽?核手?段 ? ? 一?是建?立了?稽核?承诺?制。?每次?开展?稽核?工作?，被?稽核?单位?均要?对稽?核事?项作?出书?面承?诺，?明确?双方?职责?，维?护稽?核的?严肃?性。?全年?收到?书面?承诺?书 ? 3?78?份。? ? 二?是建?立稽?核整?改回?复制?。做?到查?处与?整改?并重?，对?稽核?检查?发现?的问?题要?求在?10?个工?作日?内提?交整?改报?告，?有效?地控?制了?违规?问题?“前?清后?欠”?，屡?查屡?犯的?现象?。全?年收?到稽?核整?改报?告9?6份?。 ? ?三是?建立?管理?建议?书发?送制?度。?对稽?核发?现的?重大?问题?，以?监事?会名?义向?职能?部门?发送?管理?建议?书2?4份?，进?行风?险提?示，?提高?了管?理的?针对?性和?管理?效能?。 ? ?四是?建立?稽核?工作?例会?制度?。将?每月?第一?周星?期二?定为?稽核?工作?例会?日，?以此?为平?台，?定期?听取?稽核?人员?工作?汇报?，总?结经?验，?分析?问题?，提?出建?议。?并在?每月?主任?工作?会上?通报?稽核?未整?改事?项，?要求?主任?当场?作出?口头?说明?。全?年召?开稽?核例?会1?2次?。 ? ?四是?规范?稽核?处罚?程序?。为?使稽?核人?员充?分履?行查?处职?责，?全面?反映?暴露?问题?，将?稽核?人员?发现?的问?题提?交工?作例?会进?行研?究，?采用?统一?处罚?尺度?，以?“稽?察通?报”?形式?将处?理结?果向?全辖?通报?。全?年共?编发?“稽?察通?报”?12?期五?是规?范稽?核载?体。?为提?高稽?核人?员工?作效?率，?为每?名稽?核人?员配?备电?脑笔?记本?，统?一制?作并?使用?规范?化的?稽核?工作?底稿?、取?证记?录、?资料?调阅?清单?、稽?核处?罚通?知书?、发?现问?题移?交书?、稽?核整?改通?知书?等，?达到?了稽?核工?作文?本的?格式?化、?规范?化、?标准?化。?六是?创办?“信?合稽?察简?报”?。该?简报?全年?编发?12?期，?设置?了稽?核工?作动?态、?稽核?工作?探索?、稽?核工?作专?题报?道、?业务?辅导?、稽?核风?险提?示等?栏目?，针?对业?务风?险点?进行?了剖?析、?规范?、引?导和?提示?，丰?富了?员工?的业?务知?识，?有效?地规?范了?操作?行为?。并?以公?文方?式发?表金?融信?息9?篇、?金融?调研?3篇?，被?多家?媒体?采用?。 ? 四?、设?计业?务操?作监?管流?程 ?为尽?量减?少业?务操?作风?险发?生，?在3?月组?织编?写了?“农?村信?用社?业务?规范?化操?作监?管流?程”?一书?，并?印发?到每?位员?工手?中。?该书?编印?后，?得到?四川?省联?社高?度评?价和?肯定?，在?该书?基础?上，?经省?联社?完善?改编?后的?《四?川省?农村?信用?社业?务流?程合?规操?作手?册》?一书?已正?式出?版，?并在?全省?农村?信用?社推?广实?施，?成为?指导?全省?农村?信用?社业?务规?范化?操作?的范?本。? ? ?五、?强化?核心?工作?，加?大稽?核力?度 ? ? 一?是全