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上海上市公司监管通讯 2013年第2期 （总第19期） 上海证监局 2013年2月1日 【编者按】2012年，上海证监局抓落实、重效果、努力探索监管创新，认真做好上市公司监管各项工作，取得了一定成效。 为进一步提高监管透明度，提升监管和服务水平，促进辖区上市公司规范发展，上海局将推出“2012年上市公司监管重点工作情况通报”系列专题，对过去一年各项重点监管工作的开展情况进行总结，并将相关内容向辖区上市公司通报。 2012年上海辖区上市公司监管重点工作情况 专题通报（一） ——现场检查情况通报 为促进辖区上市公司进一步提高信息披露质量，提升规范运作水平，增强透明度，2012年，上海局从审计监管、年报审核入手，以风险为导向，继续加强对上市公司的现场监管力度，并督促上市公司及时整改存在的问题。现将情况通报如下： 一、检查概况 2012年度，共对39家上市公司实施年报专项检查，约占辖区公司总数的20%；此外，还对21家上市公司开展了其他形式的现场监管。 针对发现的问题，共对52家次上市公司及6家次控股股东（含实际控制人）采取下发问询函、关注函、警示函、责令改正及责令公开说明等监管措施；对2家上市公司进行立案稽查。 二、检查发现的主要问题 检查发现的主要问题可以归为公司治理、信息披露、内幕信息管理、内部控制、会计处理等五个方面。 1.公