青海省国有资产投资管理有限公司2012年年度报告.PDFVIP

证券简称：09 青国投 证券代码：122926 青海省国有资产投资管理有限公司 2012 年年度报告 二〇一三年四月 青海省国有资产投资管理有限公司2012 年年度报告 重要提示： 本公司董事会全体人员保证本报告所载资料不存在虚假陈述、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责 任。 一、公司概况： 公司法定中文名称: 青海省国有资产投资管理有限公司 住所: 青海省西宁市城北区生物园区纬二路18号 邮政编码：810000 公司法定代表人:姚洪仲 公司信息披露事务人：唐伟明 联系地址：青海省西宁市黄河路36号 联系电话：0971-6124558 青海省国有资产投资管理有限公司是经青海省工商行政管理局核准，由青海 省国有资产监督管理委员会出资于2001年4月成立的国有独资公司，注册资本40 亿元人民币，法定代表人姚洪仲。 二、已发行债券基本情况及是否存在变动情况 （一）债券名称：2009年青海省国有资产投资管理有限公司公司债券（简称 “09青国投”）。 （二）发行首日：2009年12月29日。 （三）上市时间：2010年2月12日。 （四）上市地点：上海证券交易所。 （五）证券代码：122926。 （六）主承销商、上市推荐人：平安证券有限责任公司。 1 （七）发行总额：人民币8亿元。 （八）债券期限和利率：本期债券为6年期固定利率债券，附投资者回售选 择权及发行人上调票面利率选择权。本期债券在存续期内前3年票面利率为 5.00%。发行人可以在本期债券存续期的第3年末行使上调票面利率选择权，投资 者可以在发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，行使 投资者回售选择权。在本期债券存续期内第3年末，如发行人行使上调票面利率 选择权，未被回售部分债券票面利率为债券存续期前3年票面利率5.00%加上调基 点，在债券存续期后3年固定不变。本期债券采用单利按年计息，逾期不另计利 息。 （九）债券形式：实名制记账式。 （十）计息期限：本期债券的计息期限为自2009年12月29日至2015年12月28 日；如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的计息期限为自2009年12月29 日至2012年12月28日。 （十一）还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本 金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另 计利息。 （十二）债券担保：无担保。 （十三）债券级别：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券的信 用级别为AAA，发行人长期主体信用级别为AAA。 （十四）公司于2012年12月17日发布了《青海省国有资产投资管理有限公司 关于“09青国投”票面利率调整及投资者回售实施办法公告》，根据《2009年青 海省国有资产投资管理有限公司公司债券募集说明书》中所设定的利率上调选择 权，公司于本期债券的第3年末，即2012年12月29 日，将本期债券存续期后3年的 票面利率（起息日为2012年12月29 日）上调40个基点至5.40%，并在债券存续期 后3年固定不变。 根据公司2013年1月4 日发布的《09青海国投债含权债券履行结果公告》，本 期债券在全国银行间债券市场回售总面额为10,000万元，在上海证券交易所回售 总面额为165.50万元，继续托管总面额为69,834.50万元。 三、公司财务报告： 本公司2012年度财务会计状况见附件。 四、已发行债券是否存在违约状况的说明 本公司已发行债券不存在违约情况。 五、公司涉及的重大诉讼事项 2 截至2012年12月31日，本公司控股子公司青海省能源发展（集团）有限责任 公司之控股子公司青海煤业鱼卡有限责任公司原财务人员王世才涉嫌挪用青海 煤业鱼卡有限责任