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大连市202路轨道延伸线 及快轨三号线PPP项目 特许经营框架协议 大连市建投工程咨询公司 二〇一六年四月 大连市202路轨道延伸线及快轨三号线PPP项目特许经营框架协议 甲方：大连市建设投资集团有限公司 乙方：****公司 为推动大连市轨道交通事业投融资体制的创新，引进先进管理和技术、提高城市轨道交通事业的运营效率，根据国家有关法律和大连市人民政府授权，遵循平等、自愿和诚信的原则，经甲、乙双方充分协商，签订本项目特许经营框架协议。待竞争性磋商后， 第一章 定义和解释 1.1协议双方当事人 甲方：指大连市政府在本项目中的出资代表——大连市建设投资集团有限公司（下称“采购人”）。 （2）乙方：指依据法律正式成立、注册的公司——XX公司（下称“运营方投资人”）。 1.2项目公司：指大连市金石快轨管理有限公司和大连市和顺轻轨管理有限公司，它们分别作为管理和运营快轨三号线和202路轨道延伸线的项目公司。 1.3特许经营权授予方：指经大连市人民政府授权并代表大连市人民政府与项目公司签订《大连市202路轨道延伸线及快轨三号线PPP项目特许经营协议》的大连市交通局。 1.4金融方投资人：指依据法律正式成立、注册的公司，并通过竞争性磋商确定的项目投资人。本协议指与之间签订的本特许经营框架协议。中国项目资产指与项目有关的所有资产，包括但不限于： 项目的房屋、构筑物等不动产； 备品、备件、工具等动产； （4）运营维护手册运营、记录、质量保证计划等与项目、维护更新改造、移交相关的文件。 1.28项目移交：指项目公司在项目合同约定的期限届满后，将项目有偿移交给市政府或市政府指定的继承单位。 第二章 2.1大连市202路轨道延伸线及快轨三号线PPP项目为存量项目，采用政府与社会资本合作（PPP）模式运作，具体运作方式为转让-运营-移交（TOT）。项目特许经营期设定为25年（不含建设期，运营期）转让和移交采用有偿方式 第三章 项目合作模式 3.1 3.2大连市建设投资集团有限公司（下称“建投集团”）已经先期成立了大连市金石快轨管理有限公司和大连市和顺轻轨管理有限公司（无负债、无在编职工），分别作为管理和运营快轨三号线和202路轨道延伸线的项目公司。项目公司资本金占项目总资产的20%，其中，建投集团、金融方投资人和运营方投资人在项目公司中所占股权比例为49%：46%：5%。项目所需剩余资金由项目公司申请银行贷款解决。 3.3在特许经营期内，项目公司承担大连市202路轨道延伸线及快轨三号线PPP项目的融资、资产管理及项目的运营责任。具体的运营工作包括：列车运行计划的编制；列车运行调度；车站行车组织；客运服务组织及管理；票务管理；车辆、设备、设施维修养护；车辆基地行车组织；运行安全等。 3.4金融方投资人不参与项目管理，在项目全生命周期内拥有收益优先分配权。拟设定金融方投资人收益率调整触发点，当触发收益率调整条件时，对上一个基期收益率进行调整。 3.5建投集团不参与项目管理，但是对项目公司的重大事件事项决策拥有一票否决权。 3.6在项目特许经营期内，政府移交资产的更新改造及大修理事宜由项目公司中政府出资代表负责实施。经营期内完成更新改造的资产在使用寿命内的日常维护由项目公司负责，由项目公司提出规范、维修保养管理办法并严格按办法操作，经政府主管部门批准后将其纳入绩效评价指标。 3.7由于存量项目的特殊性，项目存量资产的价值与功能现状需政府方与社会资本方重新认定。自项目公司组建开始，拟设定3年过渡运营期，在3年过渡运营期内，双方对存量资产、备品备件等项目资产的价值与功能进行重新清查并最终确定。 3.8项目公司可使用项目特许经营权进行质押（质押期限不得超过特许期终止日），但不可抵押或质押项目原始资产和后期扩建、改造部分追加投资形成的资产。同时，大连市各政府机构也不得抵押或质押项目资产。 第章 资产转让 4.1特许经营权授予方和项目公司人员组成转让小组转让小组负责资产转让的前期准备工作及与资产转让有关的资产清点、合同转让、人员安置以及其他任何必要的资产转让前期工作。特许经营权授予方和项目公司应对转让小组的工作予以配合与协助。 4.2特许经营权授予方应协助项目公司获得土地划拨批复和使用权证，并保证项目公司无偿使用本项目土地。 4.3在资产转让日前，由特许经营权授予方承担项目设施的全部或部分损失或损坏的风险；在移交日及其后，由项目公司承担项目设施的全部或部分损失或损坏的风险，除非该损失或损坏是由特许经营权授予方的过错或违约所致。 4.4特许经营权授予方和项目公司应当对本项目的设施、设备及其他相关资产的价值进行评估，或委托给由双方认可的、具有资质的评估机构对本项目资产进行估值，经双方确认无异议后，项目公司应对转让给其的本项目资产支付特许经营权方价款 4.5双方确