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产权交易对污染治理效用经济学研究 　　作者简介：陈国兰，女，云南大学发展研究院2011级博士研究生，主要从事人口、资源与环境经济学研究； 罗淳，男，云南大学发展研究院教授，博士生导师，主要从事人口、资源与环境经济学研究。 摘要：不同环境管理工具的实施成本和管理成效具有差异性。本文运用经济学方法分析了环境容量产权交易对于污染治理的成本及效用，认为环境容量产权交易作为一种以市场机制为基础的经济激励政策，与传统的命令控制型政策及庇古手段相比，具有成本和效用方面的显著优势，应成为依托市场机制解决环境问题的一条有效途径。 关键词：产权；环境容量；环境容量产权交易 中图分类号：D923文献标识码：A文章编号：1006-723X（2014）06-0061-05 一、环境容量产权的界定及内涵 环境对人类具有两种功能，一是生态服务功能：即环境为生态系统提供生命支持的功能、吸纳废弃物的功能和环境舒适性功能；二是资源供给功能，即为人类经济活动提供土地、矿产、水等原材料的功能。人类的生产生活过程是不断从自然界提取原材料和向自然界排放废弃物的过程。任何人类的活动都会对环境产生影响，为了使人类活动不至于对大自然产生巨大不可逆的破坏性影响，有必要对人类活动设定一个上限值，环境容量就是在这样的背景下引入的。环境容量是指在一定时期内特定区域环境质量不降低的前提下，环境对人类排放污染物的最大容纳量。 环境容量产权是对环境容量而不是具体的环境资源施加产权。其产权的客体是环境容量，而不是具体“有形”的或“看得见、摸得着”的河流、大气等环境资源本身，是为了限制人类行为对整个生态环境的负面影响而引进的概念。环境容量产权主体的明晰并不是要把诸如具体、“有形”的环境资源分割给行为主体，而是将对于环境容量的使用权如排污权等分配给市场主体。 目前，对于有形的自然资源，如矿产资源、土地资源、能源资源、森林等，它们的产权已经为人类所普遍接受，并有了相应的法律法规予以保护。而对于无形的环境，如良好的空气、清洁的水源等，由于使用上带有明显的非排他性，因此进行排他性的产权界定较为困难而且成本很大。但随着环境资源危机的日益凸显，我们更应该看到产权明晰带来的收益。近年来，我国中东部地区反复出现的严重雾霾天气，使人们以一种更加直接的方式感受到呼吸到新鲜空气竟成了一种奢望。因此，有限的“环境容量”限制的不是环境而是人类对环境使用的行为方式，当人类的活动强度威胁到环境自身的功能和价值的时候，在人们之间进行权利划分，确定各自的权利和责任就是必须的。”[1]事实上，运用产权解决环境问题已成为世界各国的选择，并取得了显著成效。 环境容量产权交易是指涉及环境类一切权益交易活动，目前在我国实行的排污权交易、污染许可证交易、碳汇交易等都属于环境容量产权交易的范畴。环境容量产权交易的提出及实践已经有了较长的历史，美国经济学家戴尔斯（HDales）于1968年最先提出了排污权交易的理论，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理。目前，总量控制下的环境容量交易制度应用领域正在不断扩大，除传统的污染治理外，也被逐步应用于全球应对气候变化中，在许多资源运用领域也正在得到推广。 二、环境容量产权市场与价格 （一）总量控制是环境容量产权市场产生的前提和基础 良好的环境质量是政府应该维护的公共服务，因此，政府必须兼顾经济社会发展与环境保护，在两者之间找到一个平衡点，将人类活动限制在环境资源的承载能力之内，以保证每个公民（包括尚未出生的国民）都能呼吸上新鲜的空气、喝上洁净的水源，在良好的生态环境中生产生活。经济增长的外边界是环境容量[2]。环境容量从理论上非常容易理解，理论上也一定存在一个“环境容量”值，但现实中很难科学测定，对某个区域范围只能笼统地设定一个环境容量。在目前我国将节能减排作为经济社会发展约束性目标的宏观背景下，政府通过设定一定的环境质量目标从而使环境容量产权的界定及交易成为可能并具有了现实操作性，主要做法是对某类污染物的排放设定一个总量，因此环境容量就可以用污染物排放的数量和总量来表示。“十二五”期间，我国在“十一五”化学需氧量和二氧化硫两项主要污染物的基础上，将氨氮和氮氧化物纳入总量控制指标体系，对上述四项主要污染物实施国家总量控制，见表1。 资料来源：国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知（国发〔2011〕26号） 在总量控制下，中央政府通过自上而下、层层分解落实的办法将环境容量资源分配到每一个区域单位，并通过环境目标责任制、创建环保模范城市等方式，将节能减排指标的完成情况作为考核地方政府领导干部政绩的重要依据，实行问责制和一票否决制，从而确保了总量控制的贯彻落实。 在总量控制下，环