关于提供《期货业发展报告（2014年度）》.doc

附件上海期货交易所章程 第一条 为了提高经济运行效率，更好服务实体经济，充分发挥期货市场功能，保证期货交易正常进行，维护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，根据国家有关法律、法规和规章，制定本章程。 第二条 上海期货交易所（以下简称交易所）是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，依照国家法律、法规和规章规定设立的期货交易所。 第三条 交易所接受中国证监会的监督管理。 第四条 交易所履行自律管理职能，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期货交易及其相关活动。 第五条 本章程适用于交易所内一切业务活动，交易所、交易所会员及其工作人员应当遵守本章程。 第六条 交易所根据中国共产党章程的规定设立中国共产党的组织，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件，保障党委发挥政治领导核心作用、纪委发挥监督作用和各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。 第二章 设立、变更与终止 第七条 交易所中文名称为上海期货交易所英文名称为Shanghai Futures Exchange，英文缩写为SHFE。 第八条 交易所住所为上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦。 第九条 交易所为永久存续的法人。 第十条 交易所是依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》设立的，履行规定职责，按照本章程实行自律管理的法人。 第十一条 总经理为交易所法定代表人。 第十二条 交易所注册资本为人民币12500万元。注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 第十三条 交易所履行下列职责： （一）提供交易的场所、设施和服务； （二）制定并实施交易所的业务规则； （三）设计合约、安排合约上市； （四）组织并监督交易、结算、交割、行权与履约； （五）制定并实施风险管理制度，控制市场风险； （六）为期货交易提供集中履约担保； （七）发布市场信息； （八）组织开展市场宣传和投资者教育服务； （九）监管会员、境外经纪机构、直接入场交易的境外交易者、客户、指定交割仓库、指定存管银行及期货市场其他参与者的期货交易及其相关活动； （十）查处违规行为； （十一）及时发现、处理并依法向中国证监会报送期货违法违规线索，配合中国证监会检查和调查取证； （十二）建立健全各项规章制度，加强对期货交易行为的监督管理，督促会员加强对客户交易行为的管理； （十三）为期货交易相关的其他业务提供交易、结算、交割等服务； （十四）中国证监会规定的其他职责。 第十四条 交易所名称、注册资本、住所、法定代表人的变更，按照有关规定办理变更手续。 第十五条 有下列情形之一的，交易所终止: （一）会员大会决定解散； （二）因合并或者分立而终止； （三）中国证监会决定关闭。 因前款第一项、第二项终止的，由中国证监会批准。 交易所终止，应当成立清算组进行清算。 清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。 第十六条 会员是指根据期货交易有关法律、法规、规章和本章程的有关规定，经交易所审查批准，在本交易所进行交易活动的营利法人或者非法人组织。 第十七条 会员分为期货公司会员和非期货公司会员。 第十八条 申请成为交易所会员应当具备下列条件（一）中华人民共和国境内登记注册的营利法人或者非法人组织； （二）承认并遵守交易所的章程和业务规则； （三）拥有规定限额以上的注册资本和净资产； （四）具有良好的信誉和经营历史，最近三年内无严重违法行为记录或者被期货交易所除名的记录； （五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度； （六）有期货从业资格的人员，固定的经营场所和必要设施； （七）申请期货公司会员的，应当持有中国证监会核发的经营期货业务的许可证书； （八）中国证监会和交易所规定的其他条件。 第十九条 交易所接纳会员，应当经会员资格审查委员会预审，理事会批准，并报告中国证监会，同时制发会员证书，并予以公布。 第二十条 会员享有下列权利： （一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权； （二）在交易所从事规定的交易、结算、交割、行权与履约等业务； （三）使用交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务； （四）按规定转让或者放弃会员资格； （五）联合提议召开临时会员大会； （六）按照本章程和交易规则行使申诉权； （七）本章程规定的其他权利。 第二十一条 会员应当履行下列义务（一）遵守国家有关法律、法规、规章和政策； （二）遵守交易所章程、业务规则及有关决定； （三）建设交易相关技术系统，完善合规与内部风险控制制度； （四）对自身及客户交易行为进行监督和管理，防范违规交易行为和交易异常风险； （五）进行投资者适当性管理，开展投资者教育，妥善处理纠纷与投诉，保护投资者的合法权益； （六）按规定缴纳各种费用和提供有关信息资料； （七）出席会员大会，执行会员大会、理事会的决议； （八）接受交易所监督管理