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日本中小企业技术发展和技术转移的政策及其启示 　　日本是一个非常重视中小企业发展的国家，其政府也成为扶持中小企业最为成功的政．府。正是在政府的行之有效的政策之下，日本的中小企业从数量上和质量上都得到了很大的提高和发展。这些政策是丰富而全面的，包括企业创业、经营安定与革新、技术发展与转移、投资与融资、地域产业活性化等方面的内容。在这些政策中，对日本经济作用最大且对周边国家影响深远的是其技术发展与转移方面的政策，所以本文在这方面给以研究。 　　 　　一、日本中小企业的定义及地位 　　 　　定义中小企业是研究和调控中小企业的前提，各国对此都非常重视因而也有不尽相同 的规定。日本对中小企业的界定是随着其经济形势和政策目标的变化而变化的，大体分为 三个阶段。第一阶段是战前和战后复兴期，亦即1963年《中小企业基本法》颁布前。首先是 在1940年从就业人员数量对中小企业进行了明确界定，其后是在1950年从资本额和从业 人员两方面界定中小企业，即资本额在1000万日元以下或从业人员在300人以下的企业。 第二阶段是经济增长期，即1963年《中小企业基本法》颁布后至1999年的修正前。1963年 的《中小企业基本法》开始分行业制定中小企业界定标准：对于制造业，从业人员在300人以 下或资本额在1亿日元以下；对于批发业，从业人员在100人以下或资本额在3000万日元 以下；对于零售业，从业人员在50人以下或资本额在1000万日元以下；服务业界定标准与 零售业相同。1973年对《中小企业基本法》进行补充，专门规定了小企业的界定标准。第三阶 段是平成景气变动期，即1999年《中小企业基本法》修正以后。1999年修正的中小企业界定 标准是：制造业中，从业人员在300人以下或资本额在3亿日元以下；批发业中，从业人员在 100人以下或资本额在1亿日元以下；零售业中，从业人员在50人以下或资本额在5000万 日元以下；服务业中，从业人员在100人以下或资本额在5000万日元以下； 　　上面谈到日本对中小企业的界定是随着其经济形势和政策目标的变化而变化的，经济 形势主要指经济总量状况和通货膨胀情况，政策目标则主要指对大企业或中小企业的侧重 和同型企业内不同产业的侧重。对于第一种界定，当时日本国家的经济总量并不高，而且面 临很多的经济困难，政府将有限的财力用于扶持大企业，所以对中小企业的界定十分简单。 对于第二种界定，当时日本实现了经济的快速增长，日益重视并开始有重点的扶持中小企 业，所以对中小企业的界定相对详细。对于第三种界定，日本经济经过近十年的低迷，政府 越来越重视中小企业的作用，为了加强对中小企业的扶持，同时考虑到通货膨胀因素和中小 企业经济规模的整体提高，对中小企业的界定进行了修正。 　　总的来讲，正是由于日本政府对中小企业的重视和扶持，中小企业已经成为经济发展中 的重要力量。回首20世纪后40年日本中小企业的发展道路，无论在企业数量、吸纳的从业 人员还是在创造的附加价值方面，其地位都不容忽视，其作用也让大企业无法取代。以1988 年为例，日本共有民营企业6494341家，其中中小企业为6448123家，占99．3％；从吸收的 劳动规模上看，中小企业的从业人员占80．6％；在制造业中，中小企业的产值占总产值的 55．5％。而且，许多大企业是依靠灵活多变、工资成本较低和有独特技术的中小企业为基础 而发展的，比如丰田汽车公司约70％的零部件是由1000多家中小企业分包提供的，日本制 造业中的65％中小企业接受大企业的转包。不仅如此，如今中小企业也是技术进步的中坚 力量。就日本的制造业而言，有98．6％的新产品是由中小企业研制的，可以说，没有中小企 业的存在与发展，就没有日本在世界经济中如此显赫的地位。尤其在近年来日元贬值和经 济衰退的条件下，中小企业更被视为日本经济的支柱，被视为日本经济恢复活力和长久增 长的希望。 　　 　　二、日本政府促进中小企业技术发展的政策 　　 　　由于日本扶持中小企业的措施都形成了法律，因此下面的探讨都是建立在法律基础之 上的，换句话说，我们所谈到的诸如经济手段和服务手段等已包含了法律手段。同时，需要 明确的是，下面讨论的政策不同于日本政府对所有中小企业的扶持政策，它们是专门服务 于中小企业技术发展的政策，中小企业享受前者没有限制，而享受后者则要一定条件。 　　1、直接补贴 　　直接补贴是针对中小企业新技术和新产品的研究和开发过程中所发生的研发经费以 及必须的设备费和运转费而给予的资金支持。这些补贴来自多种渠道，因而也有不同的实 施主体。首先是由各地经济产业局实施的补贴，这种补贴从上世纪60年代开始实施，它对一 般的中小企业技术开发项目经费的补贴率为1／2，补贴金额在100―4500万日元之间；对环