福安药业：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划.pptVIP

* ”、 、 、 、 重庆福安药业（集团）股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公 司字【2007】28 号，以下简称“通知”）的文件要求和重庆证监局关于做好上市公司治理 专项活动的要求，重庆福安药业（集团）股份有限公司（以下简称“公司” ）认真学习 通知精神，对照《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称“ 《证券法》”）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》及内部管理制度，对公司治理情况进行了认真的自查，现将自查情 况和整改计划报告如下： 一、公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）公司需不断完善内部控制管理工作，确保各项日常经营管理良好运作。 （二）公司需不断加强内部审计部建设，尽量控制和避免经营中的风险或损失。 （三）公司需不断加强和完善投资者关系管理工作，构建良好的互动关系。 （四）公司需进一步加强“三会”的规范运作，确保会议记录的完整性，信息披露的 及时性。 （五）公司需充分发挥董事会专门委员会的咨询、指导及监督作用。 （六）公司董事、监事、高级管理人员应持续加强相关法律法规的学习，增强规范运 作意识。 二、公司治理概况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范 公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都基 本符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要 求。 （一）公司控股股东和实际控制人情况 公司控股股东、实际控制人汪天祥持有本公司 6,152.32 万股股份，占公司总股本的 、 、 、 46.12%，其能按照相关法律、法规的规定规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权 利，不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策和生产经营活动的情况。公司拥有独立 开展业务和自主经营的能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，不存 在控股股东利用其控股地位侵害其他股东利益的行为。 （二）股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市规则》等相关法 律、法规的规定，以及《公司章程》《股东大会议事规则》的要求，规范地召集、召开股东 大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利， 保护全体股东的利益。公司股东大会的通知时间、授权委托等符合相关规定；股东大会提案 审议符合程序，股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议；股东大会有股东发言环节， 股东可充分表达自己的意见，以确保中小股东的话语权；股东大会会议记录完整、保存安全， 会议形成的决议能够充分及时披露。 公司自上市以来，股东大会在召集、召开程序、出席会议人员的资格和会议召集人资 格、表决程序、表决结果等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 （三）董事与董事会 公司董事会由 9 名董事构成，其中独立董事 3 名，全体董事均由公司股东大会选举 产生。公司各董事的任职资格和任免均严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《公司章程》等相关法律法规和公司规定，符合法定程序。董事会的召集、 召开、表决程序均符合《公司章程》的规定。公司董事会设立有董事会战略委员会、审计 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，对涉及各专业的事项提供专业的意见和建议， 为董事会科学决策起到了一定的作用。 公司自上市以来召开的董事会会议决议均按照《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》《公司章程》、《信息披露管理制度》等规范性文件的相关规定进行了充分、 及时、准确的披露。 （四）监事和监事会 公司监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事会的人数、人员构成及 选聘程序均符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司监事会均能够按照相关法律、法 规及《公司章程》等相关规定，规范运作，各位监事能按照《公司法》《公司章程》及《监 事会议事规则的规定勤勉尽责，认真地履行其监督职责。公司自上市以来召开的监事会会 、 、 、 、