美国律师的行为标准.docVIP

美国证监会对从业律师的规制 陈 舜 （中国证监监督管理委员会，北京 100032） 摘要：在无权管理律师业的环境下，美国SEC利用自己的程序规则，宣称可以禁止有不当行为的律师从业，并在以此为基础提起的行政审裁中，用个案的形式确立了律师的执业准则，然后适时推动立法，取得了从业律师的监管权，并最终获得了律师执业标准的制定权。 关键词：美国证监会；证券从业律师；执业标准；律师监管 作者简介：陈舜，法学博士，中国证监会稽查二局局长。 中图分类号：DF438.7 文献标识码：A Abstract: In the environment of lack authority to regulate law