达实智能关于公司专项治理活动的自查报告和整改计划.pptVIP

* 证券代码：002421 证券简称：达实智能 公告编号：2010-028 深圳达实智能股份有限公司 关于公司专项治理活动的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监字[2007]28 号）及深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专 项活动有关工作的通知》（深证局公司字[2007]14 号）的文件要求，深圳市达实智 能股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事求是的原则，依照《公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及内部规章制度的要求，对照文件 后附自查事项，对公司治理情况进行了自查。现将自查报告及整改计划报告如下： 一、公司治理概况 1、股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股 东大会议事规则》等法律法则的要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，并 聘请律师进行见证。股东大会会议记录保存完整，提案审议程序符合规定。公司还 主动采取了网络投票的方式，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行 使自己的权利。 2、董事与董事会 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，董事会的人数、构成及选聘程 序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照相关法律、 法规及《公司章程》的规定召开会议，依法履行职责。董事会下设提名委员会、薪 酬委员会、审计委员会、战略委员会等四个专门委员会，各委员会分工明确，运作 正常。股东大会对董事会的授权权限合理合法，独立董事能够不受影响的独立履行 1 职责。 3、监事与监事会 公司监事会由5名监事组成，其中职工监事2名。监事会的人数、构成及选聘程 序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按照相关法律、 法规及《公司章程》的规定召开会议，依法履行职责，出席股东大会、列席现场董 事会。按规定的程序对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的 情况等事项进行了有效的监督并发表意见，维护了公司及股东的合法权益。 4、公司内部控制情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规，制定了一系列公司内部管理制度。各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行， 对公司的经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。公司财务核算和印章使用规 范，对异地分子公司管理和控制有效。现有的内部控制体系已经基本健全，能够适 应公司管理的要求和企业发展的需要。 5、公司独立性情况 公司的资产、财务、管理、人事等方面独立，不存在与控股股东人员任职重叠 的情形。各发起人投入股份公司的资产权属明确，资产过户完毕。生产经营场所及 土地使用权情况、商标注册及使用情况独立，对控股股东或其他关联单位不存在依 赖性，也不存在同业竞争情形。公司的客户和供应商均较为分散，不存在对主要交 易对象依赖的情形。 6、公司透明度情况 公司已建立《信息披露管理制度》及《重大信息内部报告制度》，公司重大事 件的报告、传递、审核、披露程序均根据《公司章程》、各项议事规则及上述制度 的相关规定执行。公司在中国证监会指定信息披露媒体上真实、准确、完整、及时 地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。 二、公司治理方面存在的有待改进的问题 公司治理总体上比较规范，不存在重大缺陷。但由于公司上市时间较短，在公 司治理细节方面需要继续完善和改进，主要有以下几点： 2 （一）公司董事、监事及高级管理人员对资本市场法律、法规政策的学习，提 高规范运作意识有待进一步提高； 公司已按照有关规定，邀请保荐机构对董事、监事、高级管理人员对资本市场 法律、法规政策进行了学习，并能及时将最新规定通过电子邮件的方式发送给各位 董事、监事和高级管理人员。但由于时间及培训方式的限制，学习内容未能全面领 悟并深入到日常工作中。 （二）董事会四个专门委员会及独立董事的作用有待进一步发挥； 公司董事会已按规定设立了相关的四个专门委员会，并制定了四个专门委员会 的工作细则。但各专门委员会召开的次数有限，讨论议题范围较小，也没有形成有 效的定期会议机制，导致董事会各专门委员会及独立董事的职能优势没有得到充分 发挥。 （三）公司内部控制制度有待进一步完善； 虽然公司已按照内部控制的要求制定了各项内部控制制度，但随着业务的发展 和经营环境的变化以及新的法律法规、部门规章制度等不断出台，监管部门对上市 公司的