ⅩⅩ银行股份有限公司章程.doc

中国ⅩⅩ银行股份有限公司章程 (本章程根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”)、《中华人民共和国商业 银行法》（“《商业银行法》”)、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”)、《国 务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（“《特别规定》”)、《到 境外上市公司章程必备条款》（“《必备条款》”)、证监海函[1995]1号《关于到香 港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》（“《证监海函》”）、《关于进一步 促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》（“《意见》）以及《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（“《上市规则》”）制定） 目录 第一章 总则 3 第二章 经营宗旨和范围 4 第三章 股份和注册资本 5 第四章 减资和购回股份 7 第五章 购买银行股份的财务资助 8 第六章 股票和股东名册 9 第七章 股份的转让 12 第八章 股东的权利和义务 13 第九章 股东大会 17 第十章 类别股东表决的特别程序 29 第十一章 董事会 31 第十二章 独立董事 38 第十三章 董事会专门委员会 40 第十四章 董事会秘书 43 第十五章 高级管理人员 44 第十六章 监事会 46 第十七章 董事、监事、行长和其他高级管理人员的资格和义务 51 第十八章 财务会计制度、利润分配和审计 57 第十九章 会计师事务所的聘任 61 第二十章 信息披露 63 第二十一章 劳动人事 64 第二十二章 合并与分立 65 第二十三章 解散与清算 66 第二十四章 章程的修订 67 第二十五章 争议的解决 68 第二十六章 通知 69 第二十七章 优先股的特别规定 69 第二十八章 释义 72 第二十九章 附则 73 中国ⅩⅩ银行股份有限公司 章程 第一章总则 第一条中国ⅩⅩ银行股份有限公司（以下简称“银行”）系依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国商业银行法》 (以下简称“《商业银行法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简 称“《特别规定》”)、《到境外上市公司章程必备条款》(以下简称“《必备条款》”) 和其他有关法律、法规、规章成立的股份有限公司。 银行经国务院同意并由中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143号 文批准，以发起方式设立，于2004年9月17日在国家工商行政管理总局注 册登记，取得营业执照。银行的营业执照号码为：100009122。 银行的发起人为：中央汇金投资有限责任公司、中国建银投资有限责任 公司、国家电网公司、宝钢集团有限公司、中国长江电力股份有限公司。 第二条银行注册名称为：中国ⅩⅩ银行股份有限公司； 银行简称：中国ⅩⅩ银行； 英文全称：CHINA CONSTRUCTION BANK CORPORATION； 英文简称：CCB。 第三条银行住所：北京市金3;电话号 码:(86-10)677114，传真号码:(86-1)662。 第四条银行的董事长为银行的法定代表人。 第五条银行为永久存续的股份有限公司。 第六条银行股东以其所持股份为限对银行承担责任，银行以其全部资 产对银行的债务承担责任。 第七条银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行自主经营， 自担风险，自负盈亏，自我约束。 第八条银行依据《公司法》、《商业银行法》、《证券法》、《特别规定》 和其他法律、法规、规章、银行股票上市地证券监管机构的有关规定，制定 本章程(以下简称“银行章程”或“本章程”）。 自本章程生效之日起，本章程即成为规范银行的组织与行为、银行与股 东之间、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件。 第九条本章程对银行及其股东、董事、监事、行长和其他高级管理人 员均具有约束力；前述人员均可以依据本章程提出与银行事宜有关的权利主 张。 股东可以依据本章程起诉银行；银行可以依据本章程起诉股东；股东可 以依据本章程起诉股东；股东和银行可以依据本章程起诉银行的董事、监事、 行长和其他高级管理人员。 前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。 第十条本章程所称银行的“高级管理人员”，系指行长、副行长、首席 财务官、首席风险官、首席信息官、首席审计官、董事会秘书以及董事会确 定的其他管理人员。 第十一条根据业务发展需要，经国务院银行业监督管理机构审查批准， 银行可在国内外设立分支机构。 银行分支机构不具有法人资格，在银行授权范围内依法开展业务，接受 银行统一管理。 第十二条银行可以依法向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并 以该出资额为限对所投资公司承担责任。 第二章经营宗旨和范围 第十三条银行的经营宗旨：稳健经营、防范风险、恪守信用、开拓创 新，提供优质、高效的金融服务，为全体股东