山东德衡律师事务所法律意见书.PDFVIP

山东德衡律师事务所 法律意见书 山东德衡律师事务所 关于青岛国信发展（集团）有限责任公司 2013 年度第一期短期融资券和2013 年度 第二期短期融资券持有人会议之 法律意见书 德衡（青）律意见〔2014 〕第16 号 山东德衡律师事务所 二零一四年二月 山东德衡律师事务所 法律意见书 山东德衡律师事务所 关于青岛国信发展（集团）有限责任公司 2013 年度第一期短期融资券和2013 年度 第二期短期融资券持有人会议之 法律意见书 德衡（青）律意见〔2014 〕第16 号 致：青岛国信发展（集团）有限责任公司 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程 （2013 年修订）》（以下简称“《会议规程》”）等法规、规范性文件以及《青岛国信发展 （集团）有限责任公司2013 年度第一期短期融资券募集说明书》和 《青岛国信 发展（集团）有限责任公司2013 年度第二期短期融资券募集说明书》（以下统称 “《募集说明书》”）的规定，山东德衡律师事务所 （以下简称“本所”）接受青岛 国信发展（集团）有限责任公司 （以下简称“公司”）委托，指派本所李伟律师、 周善科律师（以下简称“本所律师”）出席于2014 年2 月12 日召开的公司2013 年度第一期短期融资券 （债券简称：13 青国信CP001）和2013 年度第二期短期 融资券（债券简称：13 青国信CP002）持有人会议（以下简称“本次持有人会议”）， 并就本次持有人会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权 等事项出具法律意见书。 在审查有关文件的过程中，本所得到公司的如下保证：其已向本所提供了出 具法律意见书所必须的全部原始书面材料、副本材料或口头证言，不存在任何遗 漏或隐瞒；前述材料真实、完整，副本材料或复印件与原件一致，该等文件中的 签字和印章真实、有效。 本法律意见书仅供本次持有人会议见证使用，不得用作任何其他目的。本所 同意将本法律意见书作为本次持有人会议的必备文件之一，随其他材料一并公 告，并依法对出具的法律意见书承担责任。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料。现按照律 山东德衡律师事务所 法律意见书 师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次持有人会议的召集、 召开及其他相关事项出具如下法律意见： 一、本次持有人会议的召集、召开程序 1、本次持有人会议系由 “13 青国信CP001”和“13 青国信CP002”主承销 商兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）召集和主持。 2、兴业银行已于2014 年 1 月16 日按《会议规程》的要求，在会议召开日 十个工作日之前在指定的信息披露渠道发布了《关于青岛国信发展（集团）有限 责任公司召开2013年度第一期短期融资券和2013年第二期短期融资券持有人会 议的公告》，公告了本次会议的召开时间、地点、会议召集人、会议召开形式、 会议拟审议议题、债权登记日及表决方式等重要事项。 3、本次持有人会议于2014 年2 月12 日下午14 点30 分在青岛市崂山区云 岭路5 号海天大剧院酒店召开。 4、本次持有人会议采取现场与非现场相结合的方式进行。 本所律师认为，本次持有人会议的召集和召开程序符合《管理办法》、《会议 规程》及《募集说明书》的规定。 二、本次持有人会议出席人员的资格和有效表决权 1、根据兴业银行提供的资料并经本所律师核查，参加本次持有人会议的“13 青国信CP001”持有人及