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浙江天明眼镜科技 股份有限公司 信息披露管理制度 二○一五 年 十二 月 二十五 日 浙江天明眼镜科技股份有限公司 《信息披露管理制度》 目 录 第一章 总则 3 第二章 信息披露的基本原则5 第三章 信息披露的范围6 第一节 定期报告 6 第二节 临时报告 8 第三节 董事会、监事会和股东大会决议 9 第四节 关联交易 9 第五节 其他重大事项 10 第四章 信息披露的管理和实施 12 第一节 信息披露的责任 12 第二节 信息披露流程 13 第三节 信息披露相关文件的管理 15 第五章 信息保密 15 第六章 信息披露负责人 15 第七章 责任追究与处理措施 16 第八章 附则 17 （第 2 页 共 17 页） 浙江天明眼镜科技股份有限公司 《信息披露管理制度》 浙江天明眼镜科技股份有限公司 《信息披露管理制度》 第一章 总则 第一条 为保障浙江天明眼镜科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露合 法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第1 号—信息披露》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细 则》”）以及 《浙江天明眼镜科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关 规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营、 公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的信息（以下简称 “重大信息”），在 规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达主办券商备案。 公司控股子公司发生的对公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公 司的重大信息，公司应当披露。 上述信息的对外披露事宜（包括但不限于能否对外披露、是否需要及时对外披露、 如何披露等）必须事先征求公司董事会秘书的意见。 如公司相关部门和人员不能确定其所涉及的事项是否属于重大信息，应及时与公司 董事会秘书联系。 第三条 公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券 商审查的重大信息。公司应接受主办券商的指导和督促，规范履行信息披露义务。 第四条 公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间，公司 不得以新闻发布或答记者问等形式代替公告。 （第 3 页 共 17 页） 浙江天明眼镜科技股份有限公司 《信息披露管理制度》 第五条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本办法规定的披露标准，或者本 办法没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应 当及时披露。 第六条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及董事、监事、高级管理人员、 董事会秘书、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为信息披露 义务人。 在公司中拥有权益的股份达到该公司总股本5%的股东及其实际控制人，其拥有权益 的股份变动达到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称股转公司）规定的 标准的，应当按照要求及时通知公司并披露权益变动公告。 上述责任人及披露义务人应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、