中航航空电子设备股份有限公司外部信息使用人管理制度.PDF

外部信息使用人管理制度 中航电子 中航航空电子设备股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为加强中航航空电子设备股份有限公司 （下称“公司”）的信息披 第一条第一条 露管理工作，规范信息外部的报送和使用管理，健全公司信息使用人管理制度， 确保公平信息披露，避免内幕交易，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及公 第二条第二条 司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部 单位或个人。 第三条第三条 本制度所指 “信息”是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能 第三条第三条 产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据 以及正在策划、编制、审批期间的重大事项。尚未公开是指公司董事会尚未在中 国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站正式公开发布。 第四条第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报送 第四条第四条 信息的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息 的审核管理程序。 第二章第二章 对外信息报送的管理和流程 对外信息报送的管理和流程 第二章第二章 对外信息报送的管理和流程对外信息报送的管理和流程 第五条第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露 第五条第五条 相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报 告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 - 1 - 外部信息使用人管理制度 中航电子 第六条第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时 第六条第六条 报告编制以及公司重大事项筹划、洽谈期间，负有保密义务。定期报告、临时报 告及相关重大事项公布前，不得以任何形式、通过任何途径向外界或特定人员披 露或泄漏相关内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研座谈等。 第七条第七条 在公司公开披露定期报告前，对无法律法规依据，要求公司向其报 第七条第七条 送内幕信息的，公司有权拒绝。 第八条第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 第八条第八条 外部信息使用单位 （以下简称“外部单位”）提前报送统计报表等资料的，公司 应当提示报送的外部单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务， 要求对方签署保密承诺函 （详见附件），保密承诺函中应当列明接收、使用公司 报送信息的人员情况。公司应将报送的相关外部单位及个人作为内幕信息知情人 登记备案。 第九条第九条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要向 第九条第九条 对方提供公司的未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密承诺函，保证不对 外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。 第十条第十条 公司对外报送信息前，应当由经办人员以书面方式提交 《对外报送 第十条第十条 信息审批表》（详见附件），经部门负责人、子公司负责人或主管副总经理审核 同意，并经董事会秘书核准后方可对外报送，必要时须经董事长批准。 第十一条第十一条 对外报送信息的经办人、部门负责人、子公司负责人或主管副总 第十一条第十一条 经理对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，董事会秘书对报送的合法性负 责。