聚光科技：独立董事公开征集委托投票权报告书.pdfVIP

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2014-041 聚光科技（杭州）股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“ 《管理办 法》”）的有关规定，聚光科技（杭州）股份有限公司 （以下简称“公司”）独立董事 林宪先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2014年8月21日召开的2014 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人林宪作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托就 公司2014 年第一次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本 报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权 从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报刊 或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚 假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或 与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）公司基本情况 公司名称：聚光科技（杭州）股份有限公司 股票简称：聚光科技 股票代码：300203 公司法定代表人：王健 公司董事会秘书：田昆仑 公司联系地址：杭州市滨江区滨安路760号 公司联系电话：0571 公司联系传真：0571 公司电子信箱：fpi@ （二）征集事项 由征集人向公司股东征集公司2014年第一次临时股东大会所审议 《关于公司限 制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于限制性股票激励计划实施考 核管理办法（草案）的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激 励计划相关事宜的议案》三项议案的委托投票权。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日刊登于中国证监会指定的创 业板信息披露网站的公告《聚光科技（杭州）股份有限公司关于召开2014年第一次 临时股东大会的通知》。 四、征集人基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事林宪先生，其基本情况如下： 林宪先生，60岁，律师。现任上海开创国际海洋资源股份有限公司独立董事；武 汉健民药业集团股份有限公司独立董事；浙江宪林律师事务所（原浙江省高新技术 律师事务所）主任；浙江省省直律师协会常务理事；浙江省侨商会维权委员会委员； 浙江省司法厅法律援助专家律师。曾任华门集团有限公司独立董事。2012年5月至今， 任公司独立董事。 2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事 诉讼或仲裁。 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司的独立董事，征集人出席了公司于2014年5月20日召开的第二 届董事会第九次会议，对《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）的议案》、 《关于提请股东 大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》投了赞成票。 六、征集方案 征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投 票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象：截止2014年8月15日下午15:00 收市后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。 （二）征集时间：2014年8月19 日(9：00