601996_2011丰林集团董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度.pptVIP

* 第一条 第二条 第三条 丰林集团 ? 董监高持有本公司股份及其变动管理制度 广西丰林木业集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 为加强对广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公司”或 “本 公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 （以下简称“管理规则”）《上海证券交易所上市公司董事、监事和高 级管理人员股份管理业务指引》（“以下简称《业务指引》”）等相关规 定，特制定本制度。 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“高管”） 以及本制度第十七条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票 及其变动的管理。 董事、监事和高管所持本公司股票，是指登记在其名下的所有本公司 股票。董事、监事和高管从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 帐户内的本公司股份。 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规交易。 第二章 买卖本公司股票的申报 1 第四条 第五条 第六条 丰林集团 董监高持有本公司股份及其变动管理制度 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事、高管和其他在职或离职管理层转让其所持本公司股份做出附加 转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应 当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海证券交易所（以下简 称“上交所”）和中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司（以下简 称“中国结算上海分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条 件的股份。 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司利用上证所信息网 络有限公司发放的 CA 证书，通过上交所网站及时申报或更新其个人 身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、 离任职时间等）： （一） 公司的董事、监事和高管在公司申请股票初始登记时； （二） 公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其 任职事项、公司新任高管在董事会通过其任职事项后 2 个交 易日内； （三） 公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化 后的 2 个交易日内； （四） （五） 公司现任董事、监事和高管在离任后 2 个交易日内； 上交所要求的其他时间。 董事、监事和高管在委托公司申报个人信息后，上交所根据申报数据 资料，对其证券账户中已登记的本公司股份予以全部或部分锁定。 公司及其董事、监事和高管应当保证其向上交所和中国结算上海分公 司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人 员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 ? 2 第七条 第八条 第九条 第十条 丰林集团 董监高持有本公司股份及其变动管理制度 公司应当按照中国结算上海分公司的要求，对董事、监事和高管股 份 管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票可转让数量的计算 公司董事、监事和高管在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协 议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的 25%，因司法 强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动 的除外。董事、监事和高管所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 公司董事、监事和高管当年可转让但未转让的本公司股票，应当记入 年末其所持有本公司股票的总数。每年第一个交易日，上交所以董事、 监事和高管在上年最后一个交易日登记在其名下的在上交所上市的 A 股为基数，按 25%计算其可解锁额度，同时对该人员所持的在可解锁 额度内的无限售条件的流通股进行解锁。公司董事、监事和高管在前 述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守第十 六条的规定。 公司申请对其董事、监事和高管所持本公司股票接除锁定时，应当向 上交所提交下列文件： （一） （二） （三） （四） 持股解锁申请； 全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件（如适用） 上