个人投资者风险承受能力调查问卷-宝盈基金管理有限公司.docVIP

个人投资者风险承受能力调查问卷 尊敬的投资者： 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法规的规定，我公司作为管理人，应为投资者提供风险承受能力调查和评价的服务，投资者需真实、准确、完整地根据自身实际情况填写本调查问卷。 风险等级评价题目 当您进行投资时，您的首要目标是： A．激进成长，高风险高收益，期望年收益率50%以上 B．显著增长，关注长期回报，能够接受短期波动，期望年收益率20%-50%左右 C．稳健增值，不太关注短期回报与波动，期望年收益率10%-20%左右 D．谨慎增值，只想确保资产的安全性和抵御通货膨胀，期望年收益率5%-10%左右 E．保证本金安全 2、在正常的市场情况下，您对投资收益的预期是什么？ A．获得超越股市表现的超高收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性 B．获得和股市表现大体相当的收益，愿承受与股市相当的波动性 C．逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动性较小 D．长期收益保持稳定，但能取得一般盈利 E．收益保持高度稳定，但略有薄利 3、您最近三年个人年均收入最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是 A．没有数额较大的债务 B．有，住房贷款等长期定额债务 C．有，车贷等中期信用债务 D．有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 E．有，亲朋之间借款 6、一般情况下，投资期限越长，能够承担的风险越高。您的投资期限计划为多久？ A．长期——5年以上 B．中长期——3到5年 C．中期——1到3年 D．短期——1年以下 没有计划，想短炒一把 7、您的投资知识可描述为？ A．非常丰富：对金融产品及其相关风险具有非常丰富和专业的知识和理解 B．丰富：对金融产品及其相关风险具有深入的知识和理解 C．一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 D．有限：有一点点金融产品及其相关风险的知识 E．无：没有金融产品及其相关风险的知识 8、是否有过投资证券、基金、资产管理计划、期货、外汇或黄金等产品的经历，如果有，年限是？ 有，超过年了有，在到年之间有，在到年之间有，但是少于年没有 10、以下哪项描述最符合您的投资态度或风险偏好? 希望赚取高收益，能接受为期较长的负面波动，包括本金损失 寻求资金的较高收益和成长，愿意为此承担有限本金损失 保守投资，不希望本金受损失，愿意承担一定幅度的收益波动 厌恶风险，不希望本金受损失，希望获得稳定回报 逃避风险，只希望本金不受损失，收益无所谓 11、假设您投资的基金产品在3个月内亏损了20%，您怎么办？ 补仓 什么都不做 赎回少部分 D．赎回一半 E．全部赎回 12、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资？ A．全部投资于B B．大部分投资于B C．两种投资各一半 D．大部分投资A E．全部投资于A 13、一般来说，投资的期望收益越高，风险越高，假设您手上有100万元可用于投资，您3年后您愿意接受的情况是？ A．可能的最高收益60%，可能的最高亏损50% B．可能的最高收益40%，可能的最高亏损30% C．可能的最高收益20%，可能的最高亏损10% D．可能的最高收益10%，可能的最高亏损5% E．最高收益5%，不亏损 二、请根据您的实际情况勾选下列选型 1、您的年龄在以下哪个范围？ □31岁至40岁 □18岁至30岁 □41岁至50岁 □51岁至65岁 □18岁以下或65岁以上 2您的收入来源是？ □工资、劳务报酬 □生产经营所得 □利息、股息、转让证券等金融性资产收入