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论企业共同研发行为反垄断豁免制度 　　摘要：企业共同研发往往因具有降低和分散研发中的风险与成本等积极意义而受到反垄断法的豁免，同时由于反垄断法律规定往往比较抽象和原则，所以一些国家为便于实施反垄断法，一般发布大量指南和规章来规定共同研发的豁免条件、共同研发协议类型化、适用豁免制度需考虑的因素以及相关程序制度等内容。我国反垄断法中也有关于对企业共同研发进行规制的内容，但是其为原则性规定，操作性较差且程序安排上欠妥。我国应该借鉴国外已有法制经验来完善我国企业共同研发的反垄断豁免制度。 关键词：企业共同研发；反垄断法；反垄断豁免制度；欧共体条约；横向合作协议 中图分类号：DF41 文献标志码：A 文章编号：1001-862X（2014）02-0124-006 一、企业共同研发和反垄断豁免制度的一般分析 共同研发，也称之联合研发、合作研发、协作研发等，往往是指企业、大学院校、科研院所共同参与，以新思想（包括新技术、新工艺、新制度、新市场等）的应用为手段，以合作各方获取经济效益为前提，以提高竞争力为目的，促进经济发展与科技进步的研究与开发活动。[1]然而由于大学院校、科研院所等机构并非参与市场竞争之经营主体，其与企业之间的研发合作一般不会产生反竞争之后果，只有企业之间的共同研发才有可能出现相互约束各自的市场经营行为情形，进而形成反垄断法所禁止的具有限制竞争效果之同谋或者勾结。所以本文主要以企业间研发合作为研讨主题。企业共同研发，主要指两家或两家以上的独立企业之间出于战略的考虑，在研究开发阶段采取某种具体的合作方式，分摊研发投入、共担风险并分享研发成果。[2]企业共同研发从形式角度看是指两个以上企业以共同之方式而参与研究开发。（1）从实质角度看是指企业参与共同研发在于对技术和产品加以创新或改良，以获取市场利益。在实际的企业运营中，企业间研发合作往往是以结成所谓“战略联盟”（2）或“策略联盟”而展开。 反垄断法适用豁免亦称之为适用除外制度，是指对某些特定行业、领域或在特定条件下，允许一定的垄断组织、垄断状态或垄断行为可以合法存在的法律制度。其法律意义是对于原本属于违反反垄断法的现象予以宽容，豁免反垄断法上的法律责任。其社会经济意义则是表明竞争并不是一切经济领域的首要法则，垄断和限制竞争行为也不是必定要受到法律的制裁。自由竞争的价值目标有时应当让位于经济效率、社会稳定、道德需求等其他追求。[3] 就企业共同研发而言，对其适用豁免制度缘由在于其具有一定的积极意义。因为现代技术具有尖端性、复杂性、涉及领域较多以及需开发的技术具有多样性等特点，所以其研发需要大量资金和很长的时间，同时又由于开发新产品和技术具有极大的不确定性，使企业进行研发投资面临巨大风险。企业之间实施共同研发可以减少成本、分散风险或者节省时间和促进不同企业之间进行技术互补，所以其可以刺激和提高研发行为的效率和鼓励技术革新。 二、域外企业共同研发的反垄断豁免制度分析 免除实施共同研发企业的反垄断法律责任的重要前提在于共同研发对市场竞争秩序没有危害或者危害较小。由于共同研发的表现形式以及其涉及内容比较复杂，而且反垄断法律规定往往比较抽象和原则，所以一些发达市场经济国家为便于实施反垄断法去规制企业共同研发行为，一般发布大量指南和规章等。其往往规定共同研发的豁免条件、共同研发协议的类型、适用豁免制度需考虑的因素以及相关程序制度等。 （一）共同研发的豁免条件 对于包括共同研发在内的协议垄断豁免条件的通过立法明确加以规定的主要有欧盟、韩国和我国台湾地区等。欧共体条约第81条第3款规定，经营者之间的决定、协议或者协同行为如果符合下列条件则不适用欧共体条约81条第1款（3），即有助于改进商品的生产、分销或者有助于促进技术进步或者经济发展，并使消费者可以公平地分享到由此而来的收益，而且该协议不会：（1）向企业施加对于实现上述目标而言并非必不可少的相关限制措施；（2）向使得上述企业得以对相关产品的重大份额消除竞争。韩国在相关法规中也明确了企业共同研发行为的豁免要件，在其《规制垄断与公平交易法施行令》第24条第3款中规定只有符合下列各项规定的要件时，公平交易委员会才能对共同研发行为作出认可：（1）该研究技术开发对强化产业竞争力十分重要，其经济影响效果大；（2）研究技术开发所需要的投资金额过多、一个事业者难以筹措；（3）对于分散研究开发成果的不确定性带来的危险具有必要性；（4）与禁止限制竞争的效果相比，研究技术开发的效果更大。我国台湾公平交易法第14条规定：“事业不得为联合行为。但有下列情形之一，而有益于整体经济与公共利益，经申请中央主管机关许可者，不在此限：……二、为提高技术、改良品质、降低成本或增进效率，而共同研究开发商品或市场者。”从上述国