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中国脐带血库企业集团中国脐带血库企业集团 中国脐带血库企业集团中国脐带血库企业集团 业务行为及道德守则业务行为及道德守则 业务行为及道德守则业务行为及道德守则 简介简介 简介简介 本 “业务行为及道德守则”列示了我们作为中国脐带血库企业集团 （“公司”） 管理人员及员工都应该遵守的基本行为准则。本守则也适用于公司的董事，并应该分发给 公司的代理及代表 （包括顾问），使其遵守。违反本守则将会导致包括惩戒、解雇等纪律 处分。在本守则中，我们用 “集团”一词来指公司及其直接和间接持有的附属公司。 本守则旨在提供基本道德准则的概述，并作为我们行为的指南。在某种情况下，我 们会针对本守则所提及的部分条文执行更具体的政策。如您对这些政策有任何疑议，请您 阅读员工手册，或与您所在部门的人事部经理联系。 遵规守法遵规守法 遵规守法遵规守法 我们遵守业务所在地区的所有法律、法规和规章。如果某条法律、法规和规章不够 清楚，或与本守则的条文有所冲突，您应该征求上级经理或公司的法律总顾问 （或集团 其他负有相应法律责任人员）的建议，但您必须始终按照本守则中列示的道德标准行 事。 利益冲突利益冲突 利益冲突利益冲突 我们以集团的最大利益开展业务，必须避免个人利益以任何方式干涉集团利益。我 们应该特别注意那些看来不太妥当 情况，并将该等情况及时向您的上级经理 （或如更合 适向更高层的管理人员）报告。如您认为某项交易、某种关系或其它情况构成或可能构成 利益冲突，您必须立即向上级报告。我们的政策是，除非您从公司的高层管理人员处取得 豁免，否则对于构成公司员工利益冲突 所有情况都将被严加禁止。根据纽约证券交易所 （“NYSE ”）上市公司手册的第303A.10 条的规定以及进一步解释，给予公司的董事或 高级管理层的所有有关利益冲突的豁免只能由公司的董事会或董事会属下的某委员会作 出，并且必须就此立即向公司的股票持有者披露。 保存记录保存记录 保存记录保存记录 我们要求对有关信息做诚实、准确的记录和报告，以利于作出负责任的业务决策。 我们应准确地记载并记录业务开支。对于可疑的开支，应该与公司会计部门 相关人员进 行讨论。 我们以合理 方式保存所有 账本、记录、账户和财务报告，该等账本、记录、账 户和财务报告恰当地反映交易内容，符合相关的法律并满足内部控制体系 要求。 我们在业务记录和通讯中，避免夸张、诋毁性言论、猜测或对其他人士及公司不 恰当 描绘。我们根据文档保存政策保存公司的记录。根据该政策，如发生诉讼或政府 调查，请与法律总顾问或集团其他负有相应法律责任的人员联系。 公开报告公开报告 公开报告公开报告 作为美国上市公司，我们必须向美国证券交易委员会 （“证交会（SEC ）”）和纽 约证券交易所 （NYSE ）申报财务报告和其它文件。另外，我们还会发布新闻稿并公开陈 述包含有关公司业务、财务情况及营运成果 信息。我们致力于在向证交会 （SEC ）和纽 约证券交易所 （NYSE ）申报或提交报告、文件、以及新闻稿和公开通讯中，作出全面、 公平、准确、及时且明确的披露。 我们需要与内部和外部审计师合作，与其保持开放 沟通渠道。所有对从事审计我 们 财务报告的任何内部或外部审计师 欺诈性影响、胁迫、操纵或误导行为都是非法 的。 有关监管向证交会 （SEC ）提交报告 法律和规章 （其中包括有关会计事项）具有一定 复杂性。虽然公司的高层管理人员最终对报告中的信息负责，但众多其他员工也参与 对这些报告的准备工作，或提供报告中的信息。我们执行披露 控制和程序，以确保向 证交会 （SEC ）申报或提交的报告中的信息被收集，并向高层管理人员汇报，以便及时 披露必要的信息。 如您因我们的披露控制和程序而被要求提供、审核或认证信息，您必须提供相关必 要的信息，或以其它方式作出完整、准确且及时 回复。此外，即使在没有具体要求的情 况下，您也应该报告那些您认为有必要在我们提交给证交会 （SEC ）的报告中所披露的信 息。 如您对如何在个别情况中引用我们的披露控制和程序有任何疑问或不确定，请您及 时与您的上级经理或更高层 管理人员联系。我们期盼您提出问题并会征求建议。有关如 何提出问题或报告关注事