契约型私募投资基金基金合同（分级）.doc

ⅩⅩ易安宏业天酬契约型私募投资基金基金合同（分级） 合同书编号：BHYA-2014001 基金管理人：ⅩⅩ天地（天津）投资管理有限公司 　 目 录 §1 前言 2 §2 声明与承诺 3 §3 基金的基本情况 3 §4 基金份额的分级 4 §5 基金份额的初始销售 4 §6 基金的备案 7 §7 基金存续期内的参与和退出 7 §8 基金的托管 8 §9 基金合同的当事人及权利义务 8 §10 基金的投资 12 §11 基金的财产 14 §12 基金财产的估值和会计政策 15 §13 基金的费用和税收 16 §14 基金的收益和分配 17 §15 信息披露 18 §16 基金合同的变更和终止 20 §17 清算程序 20 §18 违约责任 20 §19 法律适用及争议解决 20 §20 保密条款 21 §21 释义及其他 21 《ⅩⅩ易安宏业天酬契约型私募投资基金》基金合同（分级） 合同书编号：BHYA-2014001 §1 前言 §1.1 订立本合同的目的 订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了保护投资人的合法权益，明确本合同各方当事人的权利及义务。同时，规范本次基金的各项运作活动。 §1.2 订立本合同的依据 本合同依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国法》其他§1.3 订立本合同的原则 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。§1.4 特别说明 本合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资人自依本合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。 本合同是规定参与本合同的各方当事人之间权利及义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利及义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。 本合同将按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出任何实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有任何风险。 本私募投资基金的综合风险等级为：□低风险 ■中风险 □高风险 §2 声明与承诺 §2.1 基金投资人的声明与承诺 基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产，其来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本合同全文及本合同的全部附件，了解相关权利、义务，了解有关法律、法规及监管机构的规定，了解所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；基金投资人承诺其向基金管理人提供的基本资料及有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人。基金投资人承诺，基金管理人未对投资本基金的收益状况作出任何承诺或担保。 §2.2 基金管理人的声明与承诺 基金管理人保证已在签订本合同前充分地向将基金投资人说明了有关法律、法规及监管机构的规定和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金投资人的风险偏好、风险认知能力和风险承受能力，对基金投资人的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证投资本基金的收益状况，同时也不保证基金投资人的投资本金不受损失。 §3 基金的基本情况 §3.1 基金名称 ⅩⅩ易安宏业天酬契约型私募投资基金。 §3.2 基金类别 衍生品基金。 §3.3 基金的运作方式 契约型，封闭式，本基金自成立后至终止始终封闭。除导致本基金终止的情况发生外，不接受优先级份额持有人的退出。但本基金接受进取级份额持有人以增加基金净值而不增加其持有的进取级份额为目的的追加投资资金的行为。 §3.4 基金的投资目标 精选国内各期货交易所上市交易的，且具有投资价值的期货交易合约，通过运用投机交易策略或套利交易策略，力求实现基金财产的持续稳定增值。 §3.5 基金的存续期限 除发生本合同约定的终止本基金的情况发生外，本基金的存续期限为1年。 §3.6 基金的最低及最高募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为1,800万份，基金募集金额不少于1，800万元。本基金的最高募集份额总额为2,000万份，基金募集金额不超过2,000万元。 §3.7 基金份额的初始销售面值 人民币1.0000元。 §4 基金份额的分级 §4.1 概要 本基金根据合同终止后基金财产的收益分配原则不同，将基金投资人持有的基金份额分为优先级与进取级两类份额。其中