风险管理员核查交 易是否符合套期保 值方案风险管理员核查交 易是否符合套期保 值方案.pdfVIP

浙江方正电机股份有限公司 境内期货套期保值内部控制制度 第一节 总则 第一条 为规范公司境内期货套期保值业务，有效防范和化解风险，特 制定本管理制度。 第二条 公司在境内期货市场以从事套期保值交易，不得进行投机交易。 公司的期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铜材及铝锭等期 货品种，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，减少公司生产所需的主 要原材料因价格波动造成的损失。 第三条 公司董事会授权总经理组织建立公司期货领导小组，全年期货 套期保值保证金不超过1000万元人民币，如拟投入保证金金额超过1000万元 人民币，则须上报公司董事会，由公司董事会根据公司章程及有关内控制度 的规定进行审批后，依据本制度进行操作。公司期货领导小组是管理公司境 内期货的最高决策机构。 第四条 公司董事会根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制 度能够适应实际运作和新的风险控制需要。 第五条 公司的境内期货套期保值业务管理制度应传达到每位相关人 员，每位相关人员应理解并严格贯彻执行本管理制度。 第二节 组织机构 第六条 公司的境内期货套期保值业务组织机构设置如下： 1 公司期货领导小组 采购部经理 财务部经理 内审部经理 交 风 易 险 资 会 档 员 管 金 计 案 理 调 核 管 员 拨 算 理 员 员 员 第七条 公司的境内期货业务由公司期货领导小组主管，由采购部具体 负责。 第八条 公司按以上组织机构在采购部及财务部、内审部设置境内期货 交易业务的相应岗位，具体如下： 1、交易员：由专门人员担任； 2、风险管理员：由专门人员担任； 3、资金调拨员：由财务部经理兼任； 4、会计核算员：由财务部会计核算员兼任； 5、档案管理员：由公司档案管理员兼任。 第三节 授权制度 第九条 与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程 序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。 第十条 公司对境内期货交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有 权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；境内期货交易授权 书由公司期货领导小组负责人签署。 2 第十一条 被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内