海 利 得：外部信息报送和使用管理规定(2010年4月) 2010-04-23.pdf

浙江海利得新材料股份有限公司 外部信息报送和使用管理规定 （2010年4月21日） 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部 信息报送和使用管理，依据《公司法》、《证券法》、公司《章程》等相关规定，制定 本管理制度。 第二条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守 《公司信息披露管理制度》 的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编 制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公告披露前，不得以 任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时公告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒 绝报送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人 员作为内幕知情人登记在案备查。同时公司应当向接收方提供保密告知书（格式见 附件一），外部单位或个人获得公司内幕信息的应当签订保密承诺书（格式见附件 二）。承诺不得泄漏本公司报送的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息 买卖本公司股票或建议他人买卖本公司股，切实履行保密义务。 第六条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露， 应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第七条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息， 除非与公司同时披露该信息。 第八条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本 公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如 利用所获取的未公开重大信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票的，本公司将 依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第九条 本制度未做规定的，适用本公司《章程》、《信息披露管理办法》、《内 幕信息知情人登记备案制度》有关规定执行。本制度规定如与公司《章程》相抵触 时，以公司《章程》规定为准。 第十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。 附件 浙江海利得新材料股份有限公司 关于报送统计报表等资料相关事宜的告知书 ： 根据中国证券监督管理委员会公告﹝2008﹞48号文件“加强对上市公司外部信 息使用人的管理：上市公司应加强对外部信息报送和使用的管理。对于无法律法规 依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市公司应拒绝报送。上市公司依据法 律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在 案备查。上市公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位 相关人员履行保密义务” 的要求，请贵单位在收到我公司报送的财务数据或报表 资料后履行保密义务，不以任何形式向外界泄漏所报材料的内容；不泄漏在所报材 料中获取的我公司未公开重大信息；在对外公布的报告、新闻稿件等文件中不使用 我公司报送材料中的相关财务数据或我公司未公开的重大事项；并承担由此引起的 一切法律责任。 浙江海利得新材料股份有限公司 年 月 日 回 执 单 单位名称（盖章）： 签收人（部门） 签收日期 联系电话 备 注 注：请贵单位收到本公司的告知书后及时将本回执签署收件人或加盖公章后