银行营业部风险防范工作总结.docVIP

营业部风险防范工作总结 营业部现有员工32人，其中：主任副主任3人，储蓄柜员3人，会计柜员4人，事中人员6人，运营国内结算柜员6人，出纳4人，大堂经理2人，上门服务2人，综合员1人，外派服务1人。每日办理对公、对私现金存取款，转账、结算账户管理、对公国内结算、对私国际结算、非贸易、出纳金库管理等业务。 一、在如何加强对一线柜员风险防范的过程中，我们的做法包括： （一）认真系统地学习各项规章制度、各项业务的管理办法和操作流程，并狠抓制度落实。首先是认真系统地学习各项规章制度、各项业务的管理办法和操作流程，促使柜员办理业务更加规范化?合规化。同时要求事中监督员对业务操作进行的实时监督?其次，对相关的配套制度和措施加以完善，明确操作责任，量化绩效考核指标，严格奖惩制度, 要在认真落实制度上下功夫，与绩效考核挂钩，加大对违规操作的查处力度，形成遵守制度?按章操作的良好环境和氛围? 　 (二)加强一道防线建设，强化内部控制 加强第一道防线的作用，做到责任到岗，落实到人，相互制约，互相监督，全面落实柜员?事中人员?主管主任（业务经理）的内控体系第一道防线，充分发挥其作用，使内部监管走向规范化?制度化。对柜员经办的每一笔业务，事中人员?主管主任（业务经理）及时进行复核监督，落实检查责任，严肃处罚，切实达到发现问题，堵塞漏洞，消除隐患的目的。 组织员工深入学习“双十禁”和员工守则，部门主任加强对