ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩⅩⅩ年度股东大会资料.doc

ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩⅩⅩ年度股东大会资料 一、宣读股东大会注意事项 三、报告并审议议案 1、ⅩⅩ银行股份有限公司董事会ⅩⅩ年度工作报告 2、ⅩⅩ银行股份有限公司监事会ⅩⅩ年度工作报告 3、ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ年度财务决算报告及ⅩⅩ年度财务预算方 案 4、ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ年度利润分配预案 5、ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ年度关联交易专项报告 6、ⅩⅩ银行股份有限公司部分关联方ⅩⅩ年度日常关联交易预计额度 7、续聘普华永道中天会计师事务所为ⅩⅩ年度财务报告审计会计师事务所 8、续聘普华永道中天会计师事务所为ⅩⅩ年度内部控制审计会计师事务所 9、提名杨伯豪先生为ⅩⅩ银行股份有限公司第七届董事会董事候选人 10、提名沈永建先生为ⅩⅩ银行股份有限公司第七届监事会外部监事 11、提名浦宝英女士为ⅩⅩ银行股份有限公司第七届监事会股东监事 12、ⅩⅩ银行股份有限公司外部监事制度（修订案） 13、ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ年度监事会对监事履职情况的评价报告 14、ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ年度监事会对董事及高级管理人员履职情ⅩⅩ况的评价报告 四、集中回答股东提问 五、宣布出席会议股东人数、代表股份数 六、议案表决 七、与会代表休息（工作人员统计投票结果） 八、宣布会议表决结果ⅩⅩ 九、律师宣读法律意见书ⅩⅩ十、宣布会议结束ⅩⅩ 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股ⅩⅩ东大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》ⅩⅩ和公司《股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》和公司章程ⅩⅩ的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、会议主持人在议案表决前宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持ⅩⅩ有表决权的股份总数时，会议登记终止。 三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃ⅩⅩ声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。 四、股东参加股东大会依法享有表决权、发言权、质询权等权利。根据公司ⅩⅩ《章程》第四十三条规定，股权登记日（即ⅩⅩ年5月18日）在公司借款逾 期未还的股东，其投票表决权将被暂停行使。 五、股东需要发言的，需先经会议主持人许可，方可发言。股东发言时应首ⅩⅩ先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。每一股东发言不得超过两次，每ⅩⅩ次发言原则上不超过2分钟。 六、公司董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回答股东的问ⅩⅩ题，全部回答问题的时间控制在20分钟。 七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。股东可以ⅩⅩ在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一表决权ⅩⅩ只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，ⅩⅩ以第一次表决结果为准。股东在会议现场投票的，股东以其所持有的有表决权的ⅩⅩ股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在“同ⅩⅩ意”、“弃权”或“反对”栏中选择其一划“V”，未填、错填、字迹无法辨认的，ⅩⅩ视为“弃权”。 八、本次大会第四项议案为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权ⅩⅩ的三分之二以上通过。 九、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东ⅩⅩ 的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。 十、公司董事会聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意 见。ⅩⅩ 关于审议《ⅩⅩ银行股份有限公司董事会ⅩⅩⅩⅩ年度工作报告》的议案 各位股东： 根据《中华人民共和国公司法》和《ⅩⅩ银行股份有限公司章程》的有关规ⅩⅩ定，《ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ年度董事会工作报告》已经第七届董事会第十ⅩⅩ四次会议审议通过，现提交股东大会审议。 附件： ⅩⅩ银行股份有限公司董事会ⅩⅩ年度工作报告 ⅩⅩ年是公司五年发展战略规划承上启下的关键之年。面对宏观经济形势、ⅩⅩ利率汇率市场化、互联网金融竞争等严峻挑战，董事会紧跟金融监管最新要求，ⅩⅩ结合自身实际，围绕年初确定的年度发展目标，积极履行决策、执行和监督等各ⅩⅩ项职能，严控各类风险，推动有效创新，实现了各项业务平稳较快发展，有力保ⅩⅩ障了股东的合法权益。 ⅩⅩ年度董事会主要工作ⅩⅩ一、公司治理运作规范，公司治理机制进一步健全 (一)有效完善公司治理各项制度。报告期内，董事会根据监管要求，结合 公司治理实际需要，修订了《ⅩⅩ银行股份有限公司章程》及相应的股东大会议ⅩⅩ事规则和专门委员会工作细则，制定了《ⅩⅩ银行股份有限公司内部控制评价管ⅩⅩ理办法》、《ⅩⅩ银行股份有限公司业务连续性管理政策》、《ⅩⅩ银行股份有限公ⅩⅩ司压力测试管理政策》，修订了《ⅩⅩ银行股份有限公司关联方管理试行办法》ⅩⅩ和《ⅩⅩ银行股份有限公司募集资金管