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保险公司关于ⅩⅩ年度合规述职的报告
保险公司关于ⅩⅩ年度合规述职的报告
中国保险监督管理委员会四川保监局:
根据贵局“关于开展中介机构主要负责人合规述职有关事项的通知”,我在认真履行工作职责的同时,完成了本人的述职报告,现将ⅩⅩ年度的工作述职如下:
第一部分 合规经营的认识
公司自成立之日起,在经营业务的过程中,严格遵守保监局和行业协会的各项规定。在杜绝违法展业的同时,重点关注承保、理赔、财务等环节的合规性。在日常工作中,我们不断通过晨会、工作例会进行全员合规宣导及政策法规的学习。
随着保险行业不断发展,中介机构的合规管理越完善,经营机制也应该越规范。因此加强合规经营机制建设,有利于防范化解经营风险,树立行业的良好形象,促进公司的可持续健康发展。合规管理是落实科学发展观、有效防范化解风险,强化内部控制,维护企业和声誉,提升竞争力及企业价值的必然要求和重要保障。有效推进合规管理,才能确保公司又好又快发展,
要让依法合规经营真正深入人心,我们高度重视依法合规宣传工作,大力建设合规文化。从企业内部和外部开展一系列围绕合规经营的宣导活动,利用各种渠道,组织形式多样的合规宣传,倡导合规理念。不仅在制度建设和组织架构上进行系统性建设,还要大力营造“违规耻,合规荣”的企业文化。
第二部分 负责人履职情况
合规组织架构建设
在日常合规管理工作中,由总经理室带领的合规管理部门与业务管理部门、财务部门既要相互独立,又要相互协作,共同组成公司的合规内控体系,发挥内部控制作用。
一是合规管理部门主动识别、评估和监测合规风险;同时,关注业务管理部门和审计部门提示的风险点,为业务管理部门和员工提供合规咨询和帮助,规避风险,促进业务健康发展。
二是业务管理部门要支持合规管理部门进行合规风险的监测与评估,主动寻求合规管理部门的支持和帮助,主动进行定期或不定期的自查;及时向合规管理部门提供合规风险信息或风险点。
三是财务部要把合规检查作为本部门工作的一个重要组成部分,并把发现的合规风险点及检查出的问题,及时通报给合规管理部门,以利于监测和督促整改;合规管理部门要及时把监测到的合规风险点,及时通报给财务部,为其检查合规工作提供信息。
合规制度建设
合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分,我们在坚定执行保监会、公司合规制度的前提下,与时俱进,有所创新。我们持续制定一系列的制度来构建完备的合规体系。在管理层部分,制定“合规管理方法”,以规范管理层的经营行为;在普通员工层面,公司制定岗位合规手册,为员工遵循和执行法律、法规提供指导。此外,公司还陆续出台“规章制度管理方法”、“合同管理方法”、“反洗钱管理方法”,通过严密的流程设计,保证合规经营有序开展。
合规检查和培训
有效开展合规检查和监督工作,及时识别合规风险,并帮助相关部门执行。加强对全体从业人员的合规教育,要大力提倡诚实守信的道德标准和价值观念。
公司倡导以诚信、守法为中心的合规文化,推行合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念,培育全体员工的合规意识,将合规文化建设融入企业文化建设全过程,引导各分支机构、公司全体员工严格遵守相关法律法规,依法合规经营。
一、在培训中重点强调:1、业务来源必须如实录入,严格区分代理业务和直销业务。2、如实收集客户各类信息资料,真实录入业务系统。 3、业务员业务必须真实,不得互挂。各类违规事件一经发现核实,公司将对机构相关责任人问责,并给予重处。
二、财务、承保、理赔等条线根据监管机构的要求,及时进行各类合规培训。公司围绕反洗钱法律法规的实施,结合工作实际,通过组织员工学习有关反洗钱工作的规章制度、操作要领,邀请行业相关专家到公司讲授反洗钱知识;利用司会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导,使每个员工都做到学法、知法、守法,提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。
在日常工作中,我们坚持做到合规经营理念与具体工作结合。
保险业务行为,包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等。从具体业务角度分析,监控风险,可以增加业务流程的透明度。通过把依法合规经营理念与具体工作流程、工作措施相结合,可以更好地提升公司的管理水平,阻止内部的意外事件及问题发生,全面监控各业务流程,降低公司内部风险,提高公司的盈利能力。
合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任,更是公司各部门和分支机构、每一位员工的责任。公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。
只有大力加强合规文化建设,使合规观念深入人心,我们公司才能在规范的工作和管理中健康发展。有效识别和防范合规风险,全面提升精细化管理水平,确保公司合规稳健运
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