2013年度企业内部控制评价报告.PDFVIP

新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2013 年度企业内部控制评价报告 新疆青松建材化工（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 中国证券监督管理委员会有关规定对内部控制监管要求，结 合本集团公司内部控制制度和评价办法,在本公司内部控制 日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2013 年 12 月31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 本公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 规定，结合本公司的自身经营特点，建立健全公司的各项内 控制度，并对内部控制实施有效进行监督管理,定期检查和 评价其有效性。如实披露内部控制评价报告是公司董事会的 责任，监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理 层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部 控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现 公司发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化和内部 控制固有的局限性可能导致的内部控制变得不恰当,或对控 制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内 部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺 陷的情况,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告 内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情 况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内 部控制存在重大缺陷的情况。自内部控制评价报告基准日至 内部控制评价报告报出日之间未发生影响内部控制有效性 评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风险领域。 1、 纳入评价范围的单位 集团母公司职能部门及分公司、全资子公司及控股子公 司 2、纳入评价范围的主要业务和事项 包括:组织架构、人力资源、企业文化、资金活动、资产 管理、销售业务、工程项目、担保业务、财务报告、预算管 理、合同管理、信息披露、子公司管理、关联交易等业务。 (1) 组织架构 本公司股东大会、董事会、监事会以及公司管理层体系 健全,依法分别履行各项决策、执行和监督的职责。公司根 据管理职能的需要合理设臵内部机构和下属分支机构,各部 门和分支机构职责明确,运行正常。本公司已制定了《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总 经理工作细则》等工作制度, 同时公司各部门、各分支机构 均制定了完备的部门职能工作制度,形成了一整套完整、合 规、有效运行的制度体系。 (2) 人力资源 公司建立了完整的人力资源管理制度体系,内容涵盖人 员招聘、工资薪酬、绩效考核与管理等方面,为公司建立高 素质的人员团队提供健全的制度保障。公司实行全员劳动合 同制,全体员工与本公司订立劳动合同,公司依法为员工提 供各项劳动和社会保障措施,保证了公司全体员工的合法权 益。 (3) 企业文化 公司多年坚持不懈以“聚精会神发展企业、全心会意造 福职工、实实在在回报股东”的理念，积极培育具有自身特 色的企业文化。本公司的企业文化以学习、创新和开拓的精 神，培养企业员工爱岗敬业的主人翁精神。以迎接工作中的 各种挑战，赋予每位员工强烈的使命感、责任感和危机感。 本企业文化注重培育为员工创造机会、为股东创造价值、为 社会创造财富。 (4) 资金活动 针对资金管理工作,本公司运用用友公司NC 财务管理信 息平台实行网络化统一管理制度，集团公司内的所有分子公 司资金的收取与使用全部实施集团统一管理，包括资金使用 审批、对外投资、货币资金管理、募集资金的使用和管理等 方面。公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作,确保 公司资金使用合规合法、效率优先、安全第一的原则,确保 为公司发展提供充足的资金支持。