制度同构理论与欧洲一体化.doc

制度同构理论与欧洲一体化 陈菲 【专题名称】国际政治【专 题 号】D7【复印期号】2009年08期【原文出处】《世界经济与政治》(京)2009年4期第64～71页【英文标题】Institutional Isomorphism and European Integration: A Case Study on the Establishment of Ombudsman in EU【作者简介】陈菲，中南财经政法大学讲师、华中师范大学国际政治专业博士研究生，武汉　430073 20世纪80年代，经济学界对制度的研究取得了丰硕成果，受之鼓舞，制度分析方法迅速向各个学科渗透。目前，新制度主义逐渐成为西方政治学界主流的学术研究方法和研究工具，也被广泛运用到欧洲一体化和欧盟治理的研究之中。制度性同构的变迁基于三种机制，即强制性同构、模仿性同构和规范性同构，这三种机制使得同类型组织之间的相似度随着时间的推移而日益增加。作者重点介绍了社会学制度主义流派中的制度同构理论，指出制度同构理论在一定程度上克服了新功能主义和自由政府间主义两分式的争论，为解释制度和政策的“欧洲化”提供了新的研究方法。作者从强制性压力、模仿性压力和规范性压力这三个方面来分析欧盟监察专员制度的产生，并以欧盟监察专员制度的建立为案例进一步探析欧盟范围内的某个具体制度或政策的同构性变迁，旨在以制度同构理论的视角来解读欧洲的一体化进程。 【关 键 词】制度同构/社会学制度主义/新制度主义/欧盟监察专员制度 ????[中图分类号]D80　　[文献标识码]A　　[文章编号]1006-9550(2009)04-0064-08????欧洲一体化进程从1952年煤钢共同体诞生开始，迄今已有半个多世纪的历史。在这50多年中，欧洲一体化逐渐创造出一种新型的欧洲经济、政治、社会、文化秩序。作为一个由27个主权国家组成的区域性政治经济联合体，欧盟的治理模式早已超越了传统的区域组织和国际组织模式。有些学者甚至认为，“欧盟独特的政治体系及运行机制、高度一体化和全方位的政策领域是世界历史发展进程中前所未有的制度性创举。”①然而针对享有“制度性创举”美誉的欧盟，学术界长久以来却仅从一个相对狭窄的视角来进行研究。“新功能主义”和“政府间主义”自1970年以来一直是矗立在欧洲一体化研究门前的两块磐石。②虽然这两大理论对欧洲一体化中的许多现象和问题有较强的解释力，但是随着欧洲一体化的不断深化与广化，两大理论的局限性和功能性障碍日益突出。????20世纪80年代以来，在众多理论的挑战下，欧洲一体化研究逐渐进入一个理论多元化的时代。多重治理理论、新制度主义(历史制度主义、理性选择制度主义和社会学制度主义)、建构主义、英国学派、后现代主义等理论与欧洲一体化实践相结合，打破了原有的理论霸权格局，进一步提升了理论解释力。笔者认为，不存在什么宏理论(grand theory)对欧洲一体化、欧盟治理等问题进行面面俱到、事无巨细地归纳、解释、分析和预测。理论的多样性有助于理解变化中的欧洲一体化进程。????一　同构与制度同构????制度同构理论(institutional isomorphism)是社会学制度主义的核心理论之一。③1983年，美国学者保罗·J·迪马乔(Paul J. DiMaggio)和沃尔特·W·鲍威尔(Walter W. Powell)在《美国社会学评论》上发表《重临铁笼理论：组织领域中的制度同构与集体理性》一文，首次提出了制度同构的概念。④所谓同构是一种“制约性过程(constraining process)”，在面临同样的环境条件时，有一种力量促使某一单元与其他单元变得相似。⑤迪马乔和鲍威尔试图解释的中心问题是：在现代社会中，为什么组织的结构和实践越来越相似？是什么力量推动着组织走向同质化，从而使得组织的形式、结构和具体实践愈来愈相似和趋同？????根据迪马乔和鲍威尔的观察，他们认为同构有两种形式，即竞争性同构和制度性同构。竞争性同构是一个来自于“种群生态学(population ecology)”的概念。竞争性同构强调的是同质化与市场竞争之间的因果关系。相对于竞争性市场压力所导致的相似性，制度性同构概念则强调的是合法性的重要性以及同质化过程的“适当性逻辑(logic of appropriateness)”。⑥在现代组织生活中，组织竞争的目的不仅仅是客户与资源，同时还包含政治权力和制度的合法性。正如迪马乔和鲍威尔所说，“制度同构概念是理解渗透到众多现代组织生活之中的政治与仪式的有效工具。”⑦笔者认为，制度性同构绝不仅仅是竞争性同构的简单补充。在政治生活中，制度性同构可用于解释组织结构、制度、政策、规范趋同的原因并为全面理解“趋同现象”提供了一个新的有益视角。????二　制度同